江苏省盐城市人民政府办公室


盐政办发〔2006〕85号


盐城市人民政府办公室关于印发《盐城市农业机械安全生产管理办法》的通知

　　
各县(市、区）人民政府，市开发区管委会，市各委、办、局，市各直属单位：
经市政府同意，现将《盐城市农业机械安全生产管理办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

盐城市人民政府办公室
二○○六年八月七日


盐城市农业机械安全生产管理办法


第一章总则
第一条为进一步加强农业机械安全生产工作，预防和减少农业机械事故，保障人民生命财产安全，促进农业机械化和农业、农村经济健康发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国农业机械化促进法》、《中华人民共和国道路交通安全法》和《江苏省农业机械管理条例》、《江苏省农业机械安全监督管理规定》等法律、法规、规章和有关农业机械安全管理规范性文件的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条在本市行政区域内从事农业机械安全生产监督管理和驾驶、操作农业机械，以及与农业机械作业安全有关的单位和个人，均应当遵守本办法。
第三条农业机械安全生产管理应当坚持安全第一、预防为主、综合治理的原则。
第四条县级以上农业机械管理部门是农业机械安全监督管理工作的主管部门，其所属的农业机械安全监理机构具体负责农业机械及驾驶操作人员安全监督管理的实施工作。
各级农业机械安全监理机构和乡镇农业机械安全监理员业务上受上一级农业机械安全监理机构的指导和监督。
第五条各级人民政府应当加强对农业机械安全监督管理工作的领导，安监、公安、交通等其他有关部门，按照各自职责，配合农业机械管理部门及其农业机械安全监理机构做好农业机械安全监督管理工作。
村民(居民)委员会、社区组织协助农业机械安全监理机构做好农业机械安全监督管理和宣传教育工作。
第二章农业机械安全监理机构职责
第六条县级以上农业机械安全监理机构的主要职责是：
(一)宣传、贯彻、执行国家和本省有关农业机械安全生产的法律、法规、规章和其他规范性文件；
(二)负责对农业机械及其驾驶操作人员办理登记、注册、变更、安全技术检验、考试考核、审验换证和核发牌证工作；
(三)对农业机械及驾驶、操作人员进行安全操作技能和安全知识的教育；
(四)对作业的农业机械进行安全检查，查处和纠正违章行为；
(五)负责对农业机械在田间场院和其他道路以外的地方发生的农业机械事故进行处理和上报；
(六)按国家规定收取和管理农业机械监理费。
第七条县级以上农业机械安全监理机构根据工作需要，成立农业机械安全稽查组织。
公安交通管理等有关部门可根据工作需要，在同级农业机械安全监理机构派驻工作人员，协同解决农业机械安全管理工作中出现的问题。
第八条农业机械安全监理机构所需事业经费，应与农业机械化发展同步，列入地方各级人民政府财政预算。
第九条农业机械安全监理机构应大力开展创建“文明监理所”建设活动，优化工作环境。全面推行电子政务，实行网上办公。规范执法行为，提高工作效率。
第十条农业机械安全监理机构应设立农业机械安全监理办牌办证窗口，实行“一站式”办公。
第十一条农业机械安全监理机构应有适应工作需要的考验检验基地、车辆检测设备、安全检查和事故处理专用执法车辆。
第十二条农业机械安全监理人员，属国家行政执法人员，纳入公务员序列管理。
第三章农业机械安全生产责任制
第十三条农业机械安全生产工作实行辖区管理。有关部门应当在各级人民政府的领导下，依法履行农业机械安全生产的监督管理职责。
第十四条各级人民政府和农业机械管理部门应成立农业机械安全生产工作领导小组，负责农业机械安全生产工作的日常领导。
第十五条各级人民政府和安全生产监督管理部门、农业机械管理部门、农业机械安全监理机构应当对农机安全生产工作实行目标管理，并严格考核。
第十六条各级人民政府、农业机械管理部门、农业机械安全监理机构和农业机械安全监理人员应层层订立农业机械安全生产责任制，明确安全职责，落实安全责任。
第十七条乡镇人民政府要将农业机械安全生产工作纳入乡镇安全生产工作达标考核体系，实行同部署、同检查、同考核、同评比。把农业机械安全管理责任逐级分解落实到村组。
第十八条拖拉机、联合收割机等农业机械在道路上行驶时的安全管理由公安交通管理部门负责。
第十九条各级农业机械管理、公安等部门要建立农业机械安全管理联席会议制度，互通上道路行驶农业机械安全管理情况，提高农业机械安全管理水平。
第四章农业机械牌证管理
第二十条拖拉机、联合收割机等农业机械必须按有关法律、法规的规定到所在地农业机械安全监理机构注册登记、领取相关牌证后，方可投入作业。
已取得牌证的拖拉机、联合收割机必须依法参加农业机械安全监理机构组织的定期检验。检验合格的，发给检验合格标志。未经检验或者检验不合格的，不得使用。
第二十一条拖拉机、联合收割机驾驶人必须经农业机械安全监理机构考核合格，取得相应的驾驶资格后，方可从事拖拉机、联合收割机驾驶、操作。
已取得驾驶证件的拖拉机、联合收割机驾驶人必须参加农业机械安全监理机构依法组织的定期审验。
第二十二条农业机械安全监理机构办理有关牌证手续，必须严格执行工作规范。严禁对不符合安全技术规定、不属农业机械范围的拖拉机、联合收割机核发牌证，或给驾驶技能考核不合格的拖拉机、联合收割机驾驶、操作人员核发驾驶证件。
第二十三条农业机械安全技术检验必须严格执行有关国家标准和技术规范，严禁检验不见机或以修代检、检验项目不全等不规范行为。
第二十四条对拖拉机、联合收割机驾驶、操作人员考核必须严格按程序进行理、术科考核。
第五章农业机械安全生产宣传教育
第二十五条农业机械驾驶操作人从事农事活动时，应当遵守农业机械安全操作规程。
农业机械驾驶操作人应当随身携带驾驶、操作证，按照驾驶、操作证签注的准驾机型驾驶操作农业机械。
农业机械驾驶操作人驾驶、操作农业机械前，应当对农业机械的安全技术性能进行认真检查，并在有危险的部位和作业现场设置防护装置或者警示标志。有效防止与农业机械作业无关的人员进入农业机械作业区。
农业机械驾驶操作人应当告知参加农业机械作业的辅助人员遵守本项作业的安全操作规程。
驾驶农业机械在道路上行驶时，应当遵守道路交通安全法律、法规，服从交通警察的指挥。
第二十六条农业机械生产者应当按照国家标准、行业标准、强制性技术规范和保障人身安全的要求，在其生产的农业机械产品上设置安全防护装置、警示标志和中文警示说明。
第二十七条农业机械安全监理机构应当对农业机械驾驶、操作人员进行经常性的安全操作技能和安全知识的宣传教育。通过广播、电视、报纸等新闻媒体向社会宣传农业机械安全生产知识。
在对驾驶、操作人员年审换证时，应当组织农业机械安全操作技能更新知识学习。
第二十八条广播、电视、报纸等新闻媒体应关注农业机械安全生产，结合农时季节，经常对典型农业机械事故案例和农业机械安全生产工作动态、农业机械安全操作规程进行宣传报道。
第二十九条农业机械安全监理机构对违法记分达到12分的拖拉机驾驶人，应当按规定组织进行安全法规学习。
第三十条各级人民政府应积极支持农业机械管理部门开展“农业机械安全示范镇”、“农业机械安全示范村”建设活动，强化农业机械安全源头管理。
第三十一条农村中、小学应将农业机械安全知识学习教育作为中小学生安全教育的内容之一。农业机械安全监理机构应当和农村中、小学建立农业机械安全知识定期辅导制度。
第三十二条农业机械管理部门应当加强对农业机械驾驶培训机构的管理，确保培训质量。
第三十三条积极引导农业机械驾驶、操作人员自愿组成安全学习型群众性社会团体，定期组织“安全日学习”活动。
第三十四条农业机械安全监理机构及有关社会团体应当对遵章守纪、安全生产的农业机械安全示范机手予以表彰。
第六章农业机械安全生产检查
第三十五条农业机械安全监理机构要结合农时特点组织农业机械安全监理人员，深入村组农户、农业机械作业现场，对作业的拖拉机、联合收割机等农业机械进行安全检查，纠正违章，消除事故隐患。
公安交通管理部门应加强对农业机械路面行驶的安全管理，对无牌无证、未取得检验合格标志的拖拉机要依法予以暂扣，出具相关凭证，督促驾驶人到农业机械安全监理机构办理相关手续，对违法载人、超速超载问题严重的要采取措施，及时消除违法行为，并予以教育和处罚。
第三十六条春季备耕、夏、秋两个大忙季节、冬季运输及国庆、春节等节日期间，公安交通管理部门应同农业机械安全监理机构联合开展安全检查，加强对拖拉机、联合收割机的道路交通安全管理，疏通道路交通秩序。
第三十七条各级公安交通管理、农业机械管理部门要根据公安部《道路交通安全违法行为记分分值》的规定，针对拖拉机交通和作业特点，共同开展对拖拉机驾驶人违法记分工作。
公安交通管理部门应将在安全检查中对拖拉机驾驶人交通违法行为予以记分的信息及时抄送当地农业机械安全监理机构进行信息汇总，农业机械管理部门通过农业机械安全监理信息网向社会公布拖拉机驾驶人交通违法记分情况。
第三十八条各级安全生产监督管理部门应当会同农业机械主管部门针对不同类型农业机械作业事故发生情况和农业机械安全生产总体趋势，组织开展农业机械安全生产专项整治活动。
第七章农业机械事故处理
第三十九条农业机械在田间场院和其他道路以外的地方发生的作业安全事故，由县级以上农业机械安全监理机构负责处理，需要给予治安管理处罚和追究刑事责任的，由公安部门处理。
农业机械在道路上发生的道路交通事故，由公安交通管理部门负责处理，农业机械安全监理机构应予协助。
第四十条发生农业机械事故，农业机械驾驶、操作人员应当立即停机，保护现场。造成人身伤亡的，农业机械驾驶、操作人员以及现场人员应当立即抢救受伤人员，并向事故发生地农业机械安全监理机构报告。因抢救受伤人员变动现场的，应当标明位置。
第四十一条各级农业机械安全监理机构要建立农机安全生产值班室，配备专门的值班电话，夏、秋两个大忙期间要确保24小时有人值班。值班电话要向社会公布，接受农业机械事故的报告和举报。
公安部门应当将农业机械事故处理接案处理并入公安110系统，确保农业机械安全监理机构及时出事故现场。
第四十二条农业机械安全监理机构要针对不同等级的农业机械事故危害程度，制定农业机械事故处理应急救援预案、社会动员机制。
凡发生人员伤害事故的，农业机械安全监理机构分管领导要到场处理；发生1人死亡的农业机械事故，农业机械安全监理机构主要领导要到场指导处理。
一次死亡2人或重伤4—9人的，市级农业机械安全监理机构要派员到现场指导事故处理；发生3人以上死亡或10人以上重伤的农业机械事故，按《江苏省农业机械重特大农机事故处理预案》执行。
第四十三条农业机械安全监理机构接到报案后，应当及时组织农业机械安全监理人员赶赴现场。农业机械安全监理人员到达事故现场后，应当进行现场勘验、收集证据。认定事故性质和当事人的事故责任，制作农业机械事故认定书。
农业机械事故认定书应当载明农业机械事故的基本事实、成因和当事人的责任，并送达当事人。
第四十四条对未造成人身伤亡，事实清楚的，农业机械安全监理人员可以适用简易程序处理，并当场出具农业机械事故认定书。当事人共同申请调解的，农业机械安全监理人员可以当场对损害赔偿争议进行调解。
造成人身伤亡的，农业机械安全监理机构可以视情节轻重委托有关部门对事故肇事者和受害人的生理和精神状况或者死者尸体进行检验、鉴定，检验、鉴定应当做出书面结论。
医疗单位应当及时抢救治疗农业机械事故的受害人，不得因抢救费用未及时支付而拖延救治，并如实向农业机械安全监理机构提供医疗单据和诊断证明。
第八章农业机械安全生产预警制度
第四十五条农业机械安全监理机构应当建立健全农业机械事故统计报告制度、农业机械安全生产形势预警体系。
第四十六条农业机械安全监理机构应建立农业机械安全生产联络员制度，定期上报、汇总农业机械事故。
农业机械安全监理机构对每月汇总的各类农业机械事故上报实行零报告制。
凡发生人员死亡的农业机械事故，要在1小时内迅速报所在同级农业机械主管部门、安监部门、政府分管领导和上一级农业机械主管部门、农业机械安全监理机构、政府分管领导。
对发生3人以上死亡或重伤10人以上的农业机械事故，要严格按《江苏省农机事故快速报告程序暂行规定》执行。
第四十七条各级公安交通管理部门每月底应定期向农业机械安全监理机构通报当月农业机械在道路上发生的交通事故情况，并将死亡事故的简要案例一并通报，以便及时分析事故，制定防范措施。
公安交通管理部门负责统计由公安交通管理部门处理的涉及农业机械的交通事故，农业机械安全监理机构负责统计农业机械安全监理机构处理的道路外农业机械事故。其中，农业机械与机动车相撞发生的事故，按所承担的责任分类进行统计，机动车负同等及同等以上责任的，作为机动车事故统计。
第四十八条对农业机械事故当事人未及时报案的农业机械事故，或已被其他有关部门处理了的农业机械事故，事故所在地农业机械安全监理机构要及时派员到事故当事人或有关处理单位核查事故经过和责任，分析事故原因，并按规定补报。
第四十九条各级农业机械管理部门及其安全监理机构应当建立农业机械安全生产形势分析和安全状况定期发布制度。在每年的六月底、十二月底，协同公安交通管理部门、保险机构等相关部门，定期向社会公布农业机械安全生产情况，通报农业机械安全生产形势，落实农业机械安全防范措施。
第五十条各级农业机械安全监理机构应积极鼓励农业机械驾驶、操作人员自愿成立农业机械安全生产互济互助等群众性社会团体组织，对发生事故的农业机械驾驶、操作人员进行济助，维护社会稳定，促进和谐发展。
第九章农业机械安全生产执法监督
第五十一条农业机械管理部门及其农业机械安全监理机构应当公开办事制度、办事程序，建立执法质量考核评议、执法责任制和执法过错追究制度。设立意见投诉箱，公布监督电话，接受群众监督。
农业机械安全监督执法专用车辆应当统一标志。
第五十二条农业机械安全监理行政执法人员依法执行公务时，应当着装整齐，佩带统一标志，持合法有效的行政执法证件，挂牌上岗，接受群众监督。
第五十三条加强对农业机械安全监理人员的管理，提高农业机械安全监理工作质量和水平。
农业机械安全监理人员应不断加强对农业机械新技术、新知识和有关农业机械安全监理业务法规知识的更新学习。接受法制和农业机械安全管理业务培训、考核，考核不合格的，不得上岗执行职务。
在农业机械安全监理人员中引入竞争末位淘汰制、责任追究制。
第五十四条农业机械安全监理机构应建立完善服务承诺制、违诺追究制。
春耕大忙前要深入乡镇对农业机械开展安全技术检验。在拖拉机、联合收割机不易进城的地方及边远乡镇要建立固定检验点，对在外地作业的农业机械应约定时间、地点，上门检验。
农业机械安全监理机构应结合农业机械安全管理工作，向农业机械驾驶、操作人员开展信息咨询、安全指导等服务活动。
第五十五条农业机械安全监理人员在实施监督检查时，可以向有关单位和个人了解情况，查阅、复制有关资料。但是应当保守被调查单位和个人的商业秘密。
被监督检查的单位和个人应当接受依法实施的监督检查，如实提供有关资料或者情况。
第五十六条农业机械安全监理工作人员在实施农业机械安全监督检查过程中，对暂扣的农业机械应当妥善保管，不得使用。
第五十七条当事人对农业机械安全监理机构及其安全监理人员的处罚有权进行陈述和申辩，安全监理人员应当充分听取当事人的陈述和申辩，不得因当事人陈述、申辩而加重其处罚。
拒绝、阻碍农业机械安全监理人员执行公务的，由公安机关依法处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
农业机械安全监理机构及其监理人员依法作出的农业机械安全处罚决定，当事人逾期拒不执行的，农业机械安全监理机构可以申请人民法院强制执行。
第十章法律责任
第五十八条农业机械驾驶、操作人有下列行为之一的，处100元以上200元以下罚款；有下列(二)至(三)项行为的，可以并处暂扣6个月以上12个月以下的驾驶、操作证；有下列(四)至(六)项行为的可以并处吊销驾驶证、操作证：
(一)无证驾驶、操作的；
(二)持挪用、转借、冒领、涂改、伪造农业机械牌证或挪用、转借、涂改农业机械驾驶证、操作证的；
(三)驾驶、操作已封存的或者私自改装、拼装的农业机械；
(四)用拖拉机从事客运的；
(五)农业机械及其驾驶、操作人员无故不参加检验、定期审验、换证，超过延期时间一年以上的；
(六)在特大事故中负有责任的或者在重大事故中负有全部责任、主要责任和同等责任的。
第五十九条农业机械驾驶、操作人有下列行为之一的，处50元以上100元以下罚款或者警告，可以并处暂扣3个月以上6个月以下的驾驶证、操作证：
(一)驾驶、操作未按规定办理注册登记的农业机械的；
(二)驾驶、操作未按规定参加检验或检验不合格农业机械的；
(三)驾驶、操作不符合农业机械运行安全技术条件的农业机械的；
(四)酒后驾驶、操作农业机械的；
(五)驾驶、操作与准驾机型不符的农业机械的；
(六)在重大事故中负有次要责任或者在一般事故中负有全部责任、主要责任的。
第六十条农业机械驾驶、操作人有下列行为之一，处50元以下罚款或者警告，可以并处暂扣3个月驾驶证、操作证：
(一)操作农业机械不悬挂号牌、不携带驾驶证、行驶证的；
(二)驾驶、操作人员擅自离开正在运转的机具的；
(三)农业机械漏油、漏水、漏气严重的；
(四)拖拉机和自走式农业机械起步、转弯、调头、超车、倒车、停车未发信号的；
(五)拖拉机和其他农业机械非乘座位乘坐(站)人或者携带未成年人作业的；
(六)农业机械在易燃物场区作业时，未安装灭火罩的；
(七)驾驶农业机械时吸烟、饮食或有其他妨碍安全作业行为的；
(八)在一般事故中负有同等责任、次要责任或在轻微事故中负有责任的。
第六十一条发生事故后，农业机械驾驶、操作人员有下列行为之一的，应当处以吊销驾驶证、操作证：
(一)逃逸；
(二)破坏、伪造现场、销毁证据；
(三)隐瞒事故真相；
(四)嫁祸他人；
(五)其他恶劣行为。
第六十二条实施暂扣或吊销农业机械驾驶、操作证的行政处罚的，农业机械安全监理机构应当出具行政处罚决定书。
第六十三条在纠正违章行为以及处理农业机械事故时，对可能灭失或者以后难以取得的证据，应当依法采取保全措施。
行政处罚决定书应当载明当事人的违法事实、行政处罚的依据、处罚内容、时间、地点以及处罚机关名称，并由农业机械安全监理人员签名或者盖章。
第六十四条农业机械安全监理人员在工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、造成事故或损失的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十五条农业机械安全监理机构及其工作人员有下列行为之一的，依法给予行政处分；给当事人造成损失的，应当依法承担赔偿责任：
(一)为不符合法定条件的农业机械发放登记证书、号牌、行驶证、检验合格标志的；
(二)不执行处罚决定或不按规定将依法收取的费用、收缴的罚款及没收的违法所得全部上缴国库的；
(三)违法暂扣农业机械及其相关牌证的；
(四)使用依法暂扣的农业机械的；
(五)收取罚款不开具罚款票据或者不如实填写罚款数额的；
(六)徇私舞弊，不公正处理农业机械事故的；
(七)故意刁难，拖延办理农业械机登记手续的；
(八)其他不履行法定职责的。
第十一章附则
第六十六条本办法自2006年9月1日起实施。
第六十七条本办法由市政府法制办公室会同市农业机械管理局负责解释。


广东省中国人民银行深圳分行


深圳证券交易所的营业细则
中国人民银行深圳分行


1．证 券 商
参加交易所市场买卖的证券商，应将下列各项文件一式三份送交交易所。
（1）营业执照复印件；
（2）证券业务特许证复印件；
（3）税务登记证复印件；
（4）公司章程；
（5）董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。
▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。
▲证券商的资本额、公司章程、董事、监事、经理人或营业处所地址、电话等如有变更，应于3日内填具变更登记书，连同有关证明文件，送交易所备案。
▲证券商的出市人员必须通过交易所统一培训、考试并取得合格证。
前项人员对有关法规、交易所有关规章、市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。
▲证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。
▲证券经纪商未经主管机关同意，不得以其自有资金或证券，或向他人借入资金或证券而为其委托人买卖证券办理交割，但证券经纪商为处理委托人违约案件，并在违约事实发生后即报交易所备案的，不在此限。
▲非兼营的证券自营商不得直接或间接受他人委托在交易所市场买卖证券。属非兼营经纪业务的自营商在参加集中交易时，须表明自营买卖。
▲证券自营商除可为公司股份的认股人或公司债的应募人外，非经主管机关许可或主管机关授权交易所许可，不得委托证券经纪商代为买卖有价证券。
▲对同一证券，证券自营商的申报价格与证券经纪商的受托申报价格如同时发生，且其价格相同者，证券经纪商的代客买卖，应优先成交。
▲交易所发现证券自营商买卖证券足以影响正常市况时，得报请主管机关限制其对部分或全部证券的买卖数量。

2．交易所市场集会时间
▲交易所设有价证券集中交易市场（以下简称交易所市场），其开市时间，星期一至星期五，上午为9时至11时，下午为2时至3时半。星期六为上午9时至11时。但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。
▲交易所市场休假日与深圳市银行业通行休假日时间相同，但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。

3．交易所市场交易方法的选用
3．1口头唱报竞价
（1）出市代表参加唱报股票买卖，除以手势表示买进或卖出数量及价格外，同时须口头高声喊出买进或卖出品种及价格。买方举手以掌心向内，卖方举手以掌心向外，具体价格、数量的手势由本所统一规定。
（2）开市首次喊价限于昨日收市价的上下各两个升降单位内。开市后喊价限于最近一次成交或喊价上下各2个升降单位内。
（3）对每种股票的喊价如以当日涨停价格买进或以当日跌停价格卖出时，必须一面喊价一面报明买卖数量。
（4）买方或卖方喊出价格，除开盘首次喊价必须报明每股买价或卖价全数外，在竞价过程中，可只喊出其最后两位数。如遇升进或降落至元位时，仍须报明其每股买价或卖价的全数。
（5）场内出市代表在场内喊价，必须举手或高声申报数次，使众周知。买价或卖价一经喊出，除另一新喊价出现外，不得撤销。
（6）买方最高喊价或卖方最低喊价，应当优先成交。相同喊价依其先后次序决定。
（7）买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，即为成交价格，其先于成交价格的喊价，均视为废弃，但成交数量未达买方或卖方原喊价买进或卖出数量时，其成交价格对未成交部分仍属有效，直至买方或卖方另一新喊价出现为止。
买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，买卖契约即告成立，任何一方不得变更。
3．2上板竞价
（1）竞价告示板限填四个价位，即未成交的最高买入价、次高买入价、最低卖出价、次低卖出价，每个价位上的数量申报应依时间先后顺序填写。
（2）每日开市时，在板上未登录价格以前，证券商场内出市代表应以昨日收市价为基准，以上下各两个升降单位为限，将符合该标准的申报价格填写在《竞价告示板》上，买方后手的登录价不得低于前手；卖方后手的登录价不得高于前手。
（3）开市时，在一般情况下，买卖双方均可在《竞价告示板》上挂牌。如出现混乱拥挤等情况，交易所场内工作人员有权决定由买方或卖方先行挂牌。
（4）每日开盘后的申报价格，须以《竞价告示板》上最近一次登录的价格或成交价格为基准，以上下各两个升降单位为限。
（5）买方（卖方）申报价高于（低于）《竞价告示板》上登录的最高买入价（最低卖出价）一个价位时，后手申报者应先将板上登录的最高买入价（最低卖出价）改写，再将次高买入价（次低卖出价）一栏的内容擦掉，随后将左边一栏，即原最高买入价（最低卖出价）一栏的内容移
到右边一栏，在左边一栏里填上后手的证券商代号和买卖数量。
若买方（卖方）后手申报价格高于（低于）前手在板上登录的最高买入价（最低卖出价）二个价位时，后手可以在改写价格后，将原先前手登录在买方（卖方）栏内的内容全部擦去，然后登上自己的代号和买（卖）数量。
价格改写时被擦掉的板上登录价，在其再次达到《竞价告示板》申报价位时，须由出市代表重新填写。
（6）板上登录的内容，在买卖未成交前，出市代表可以根据客户的指示撤销或减少申报的数量，但若变更价格或增加数量时，须依板上价位重新申报。
板上内容一旦成交，任何一方不得变更或撤销，否则，以违约处理。
（7）买卖成交时，买方或卖方应将对方出市代表登在板上的数量删减或划去，然后在黑板的下方写出每笔的证券商代号、成交价格与数量，成交后剩余的部分应写在《竞价告示板》上，待下次继续成交。
3．3场内交易规定
▲交易所市场内有价证券买卖，初期仅做普通交割买卖。
普通交割买卖于成交日后的第一个营业日结束前办理交割。
▲初次上市证券的数量及价格决定其开盘价格。
前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由交易所与上市公司参酌有关资料拟订。
增资股、认股权证及股款缴纳凭证首日上市的开盘价格，按旧股前一日收盘价格减除权利差额为基准。
▲申报买卖证券的数量，须为一交易单位或其整数倍。
▲申报买卖的价格，股票以一股为准，债券以面额百元为准。
▲每日开盘后申报的价格，须以该项股票最近一次申报价格或成交价格为基准。
第二项所称收盘价格系指该日最后一次成交价格，如该日无成交价格时，开市价的确定按如下方式进行：
（1）报买价高于前日收市价以此买价定为今日开盘价；
（2）报买价低于或等于前一日收市价以前一日收市价为准。
▲如前一日无收盘价格但有涨至或跌至限度的申报价格，可以其作为计算升降幅度的基准。
股票竞价延续申报买进达涨停价格或卖出达跌停价格，仍未有成交纪录时，如有二个以上证券经纪商为涨停价格买进或跌停价格卖出的申报者，以抽签方式决定参加申报证券经纪商的优先顺位。参加申报证券经纪商先以不超过二个交易单位的数量，依抽定的优先顺序排定第一次申报位
序，再依同顺位排定其申报余量的位序。抽签决定优先顺位时，以证券经纪商的代客买卖申报为限。
▲证券商于场内设置的证券买卖纪录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。
▲股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日（即停止过户之日）以后办理交割者，应为除息或除权交易。
▲凡一次买卖同一上市股票市值在人民币500000万元以上者，为巨额证券买卖，其买卖办法由交易所另订，报请主管机关批准后实施。

4．上市公司的稽核
证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。
▲上市公司有下列事项之一者，交易所对其上市的证券得报请主管机关核准限制或变更原有交易方式，或予以停牌、下市。
（1）公司累积亏达实收资本额二分之一时；
（2）公司资产不足抵偿其所负债务时；
（3）资产净值已低于实收资本额四分之三者；
（4）有银行退票或拒绝往来的事项者；
（5）全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定的；
（6）有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不为解释者；
（7）在深圳市设置证券过户机构后未经主管机关批准后而撤消的。
交易所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌、下市的必要者，可报请主管机关核准后实施。
▲上市公司有下列事情之一者，交易所对其上市证券可报请主管机关核准停牌或下市：
（1）公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营的；
（2）公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的；
（3）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的；
（4）公司因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的；
（5）经法院裁定宣告破产者；
（6）违反政府法令或不履行交易所有关规章规定者；
（7）公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的；
（8）经依前条规定对其上市证券限制或变更交易方式后，仍未能改善其情况的；
（9）债券偿还期满应为终止上市的。
交易所基于其他正当理由对上市证券认为应停牌或下市的，可报请主管机关办理。

5．结算与交割
▲交易所市场买卖成交的证券，均由交易所清算部门与有关证券商办理一级结算与交割手续。
▲证券商清算员，必须每日依照规定时间准时到达交易所清算部门办理集中交割手续，并须穿着规定服装、佩带交易所发给的登记证。
清算员不遵守秩序妨碍交割进行者，交易所可通知其证券商予以处分或更换。
▲普通交割的买卖，以同一营业日成交者为一结算期。
一级交割，概采余额交割。逢星期一至星期五，交易所依据当日“场内成交单”记载各证券商买卖各种证券的数量及价金，应收应付相抵后的余额（即净额）编制“交割清算表”。各证券商应与交易所清算部门于交易当日下午5点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清
算员于成交的次一营业日上午8点半至9点，将应交割的证券连同“交割清单”送达交易所清算部门办理集中交割手续。逢星期六应于下午2点至3点完成对帐与一级交割。
▲各证券商必须在交易所统一开设结算帐户，并在帐户中始终保持足够清算即日交割的现金余额，余额不足够清算支付时，其差额交易所将按中国人民银行清算透支时的罚息标准罚息。
▲卖方证券商提出交割的证券，负有转移其权利与买方的责任。提出交割的证券，应附过户申请书，否则买方证券商应拒绝收受，证券商因此延误交割时，视为违背交割义务。
▲证券商不得因委托人的违约而不履行其向交易所办理结算交割的责任。
▲证券商违背交割义务时，交易所应于交割日的次一营业日收市前指定其他证券经纪商代为卖出或补进了结，其所发生价格上的差额包括证券经纪商手续费及其他费用，由违背交割义务的证券商负担，如无法卖出或补进了结时得由交易所同意再顺延一营业日交割了结，或由交易所会同
证券商中选定三至五人为评价人，评定其价格，作为清算依据。
▲违背交割义务证券商负担的款项，交易所即将其交易保证金及其他债权相互抵消，抵消后如尚不足，即向违约证券商追缴。
▲证券商违背交割义务时，由交易所公告并函报主管机关，其在违背交割义务案件未了结前，该证券商不得接受客户委托买卖及进入交易所市场交易。
▲证券商不依规定时间办理交割，迟延交割30分钟以内者应缴纳过怠金人民币100元，超过30分钟至1小时者增缴200元，其后每超过1小时增缴300元。但超过规定时间3小时以上者，视为违约案件，依有关规定处理。
前述过怠金，应于接到交易所通知后二日内向交易所交收部缴纳。
▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。
证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时，交易所即暂停其参加市场交易。
▲交易所向买卖双方证券商收取经手费，其费率由交易所拟订报请主管机关核定后施行。
▲交易所于每营业日终，依据各证券商当日买卖金额，按上述费率计算应收经手费金额开具帐单，分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。

6．股票的过户
在深圳证券交易所集中市场买卖的股票均按一手或若干手进行（它们各自的若干整数倍，即为若干手）。这就是所谓“标准股票”。
在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴证。在上市公司发布派息公告后（每年1—2次），股票持有人一定要在规定的时间内到登记公司办理过户手续，以便领取股息等。



1991年1月1日