【裁判文书范例四】
吴培安故意杀人一案刑事附带民事判决书
（二审改判死缓为死刑）
【文书要点】
1、本案系抗诉开庭改判死缓为死刑案件。
2、原审被告人不上诉，但原审附带民事原告人提出上诉和请求检察机关提起抗诉案件。
3、注意文书对附带民事原告人请求检察机关抗诉开庭案件的案件由来、庭审过程等内容的格式、写法。注意文书中加黑字体文字。
4、注意文书中对二审审理查明事实的认定。

【文书特点】
本文书函概了抗诉、开庭、附带民事、刑事和附带民事部分改判、上报最高人民法院核准等内容，是一个比较典型的范例，在文书写作中值得参考的地方很多。文书在事实认定、证据列举、理由部分的逻辑论述方面都很具特色。通过对证据的客观采信，事实认定也更显客观真实，由此，在理由部分摆事实、讲道理不仅条理清楚、层次分明，也更具说服力。


（注：文书编辑时有修改）
【裁判文书范例四】
陕西省高级人民法院

刑事附带民事判决书

（2004）陕刑一终字第377号

抗诉机关陕西省安康市人民检察院。
上诉人（原审附带民事诉讼原告人）刘文忠，男，44岁，1960年1月30日出生于陕西省洋县，汉族，住安康铁路分局家属区16栋1单元1楼1号，安康铁路分局职工。系被害人马新玉丈夫。
上诉人（原审附带民事诉讼原告人）刘斌，男，21岁，1983年10月28日出生于陕西省安康市汉滨区，汉族，住址同上，待业。系被害人马新玉之子。
上诉人（原审附带民事诉讼原告人）马庆福，男，71岁，1932年12月28日出生于安徽省临泉县，汉族，住西安铁路分局家属院，退休职工。系被害人马新玉之父。
委托代理人徐业春，安康市148法律事务所法律工作者。
原审被告人吴培安，男，34岁，1970年10月1日出生于陕西省安康市汉滨区，汉族，高中文化，住安康市汉滨区恒口镇中心街45号，安康铁路分局车务段职工。2004年2月6日因涉嫌犯故意杀人罪被刑事拘留，同月26日被逮捕。现羁押于汉滨区看守所。
辩护人罗先才，陕西持衡律师事务所律师。
原审被告人王莹，女，30岁，1974年1月1日出生于陕西省咸阳市秦都区，汉族，高中文化，住址同上，无业。系被告人吴培安之妻。2004年2月6日因涉嫌犯包庇罪被刑事拘留，同月17日被取保候审。
陕西省安康市中级人民法院审理安康市人民检察院指控原审被告人吴培安犯故意杀人罪、原审被告人王莹犯包庇罪、附带民事诉讼原告人刘文忠、刘斌、马庆福提起附带民事诉讼一案，于二OO四年七月十三日作出（2004）安中刑初字第20号刑事附带民事判决。原审附带民事诉讼原告人刘文忠、刘斌、马庆福不服，提出上诉，刘文忠并请求安康市人民检察院提出抗诉。安康市人民检察院决定并于××××年×月×日向本院提出抗诉【文书样式第55页】。本院于2004年9月16日立案受理后，依法将该案移送陕西省人民检察院审查。陕西省人民检察院于二○○四年十月十九日以陕检支刑抗（2004）11号刑事抗诉书支持抗诉。本院依法组成合议庭，于2004年11月26日在安康市中级人民法院公开开庭【注意不公开开庭的情形】进行了审理。陕西省人民检察院指派【文书样式第60页】代理检察员陈俊、齐慧琴出庭履行职务。附带民事诉讼原告人刘文忠、刘斌及其诉讼代理人徐业春，原审被告人吴培安及其辩护人罗先才、原审被告人王莹到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定，被告人吴培安因嫌被害人马新玉在别人面前说自己的闲话，遂对马产生怨恨。2003年11月22日晚8时许，吴培安到马新玉家质问马新玉时两人发生争执，吴培安持客厅茶几上的烟灰缸朝马新玉头部猛砸一下，马大声呼救，吴培安遂掐住马新玉的颈部将其推进卧室，用烟灰缸朝马的头部连击数下，将马打倒在地，又从厨房取来菜刀朝马新玉颈部连砍数下，致马当场死亡。经法医鉴定，马新玉系被他人持锐器砍击右颈部致血管断裂，导致失血性休克死亡。吴培安作案后回到家中，将杀人之事告诉妻子王莹，被告人王莹遂将吴作案时所穿血衣清洗后送人。附带民事诉讼原告人刘文忠等人具状诉请判令被告人赔偿经济损失。据此，原审法院认为，被告人吴培安因被害人马新玉在他人面前说自己闲话找马论理时，双方发生争执后将马杀害，其行为已构成故意杀人罪。被告人吴培安归案后有一定的悔罪表现，其亲属主动在银行贷款向被害人赔偿，在量刑时可酌情予以考虑。附带民事诉讼原告人诉请判令赔偿丧葬费等共计69157元的请求，应根据实际情况予以判处。依照《中华人民共和国刑法》第二百三十二条、第四十八条一款、第五十七条一款、第三十六条一款和《中华人民共和国民法通则》第一百一十九条之规定，以故意杀人罪判处被告人吴培安死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身。由被告人吴培安赔偿附带民事诉讼原告人刘文忠、刘斌、马庆福经济损失50980元；以包庇罪判处被告人王莹有期徒刑三年，宣告缓刑四年。
陕西省人民检察院认为，被告人吴培安故意杀人、被告人王莹包庇一案事实清楚，证据确实、充分。被告人吴培安因琐事而杀人，其犯罪性质十分恶劣，手段特别凶残，后果特别严重，社会危害极大。一审法院对被告人吴培安从轻判处死刑，缓期二年执行的判决不当，量刑畸轻。
被告人吴培安庭审中未提出新的证据，并对其故意杀人犯罪事实予以供认，但辩称被害人马新玉散布其与同事有不正当性关系，给其名誉造成损害，马新玉在案件起因上有过错。
其辩护人庭审中亦未提出新的证据，但认为被告人吴培安平时在单位表现良好，又系初犯，且案发事出有因；归案后能如实坦白自己的犯罪事实，并对自己的犯罪行为追悔莫及；其亲属应吴培安请求举债赔偿被害人亲属的全部经济损失。建议维持安康市中级人民法院对被告人吴培安以故意杀人罪所作出的刑事判决。
附带民事诉讼原告人及其诉讼代理人当庭提出，要求依法判处被告人吴培安死刑立即执行，还提出要被告人吴培安、王莹赔偿其经济损失527867元。其中马新玉20年的工资355200元，丧葬费、死亡补偿费、被抚养和赡养人的费用等61380元，精神损失费100000元，交通费、住宿费、误工费11287元。
经审理查明，被告人吴培安与被害人马新玉均在安康铁路分局五里火车站工作，并常在一起打牌娱乐。2003年10月下旬一天，被害人马新玉见吴培安骑摩托车带女职工赵玉霞前往五里火车站。次日，马新玉在五里火车站运转室以此与吴培安开玩笑，引起吴培安不满致二人发生争执，吴培安遂产生教训马之念头。同年11月22日下午5时许，吴培安见马新玉下班回家，即准备当晚7时下班后前往马家教训马，并让前来车站找他打牌的杨联芳对其同事谎称他去吃饭、洗澡。待19时下班后，吴培安骑摩托到马新玉住的家属区，并用杨联芳的IC卡给马新玉手机打电话，称其到江北还书，顺便去马家闲聊。当确认马家只有马新玉一人在家后，吴培安即来到马家。在马新玉家室内客厅，吴培安质问马新玉为何要编造他与赵玉霞有不正当关系的谣言，马予以否认，二人发生争吵，吴培安遂拿起客厅茶几上的玻璃烟灰缸在马头部猛击一下，马被砸后大声呼救，吴培安恐他人听到马的呼救，便掐住马新玉颈部将马拉入卧室，并持烟灰缸继续砸击马头部，致马倒地后，吴又用膝盖顶压马胸部，手掐马颈部，用烟灰缸在马头部连续击打，直止马新玉无力呼救方止。吴培安见马头部伤势严重，遂起杀人灭口恶念，便从厨房取来菜刀，朝马新玉头面部、颈部等部位连砍数刀，恐马不死，又用枕头在马面部捂压10多分钟，致马新玉死亡。经法医鉴定，马新玉系他人持锐器砍击右颈部，致颈部血管断裂，导致失血性休克死亡。吴培安杀人后，在马家厨房用水冲洗了菜刀及手上的血迹，又用拖布拖擦了地面上遗留的血迹、足迹，关闭电视机及房门逃离现场。吴培安回到宿舍将杀死马新玉之事告知杨联芳后，后恐罪行败露，带杨又返回作案现场，撞开马家房门，取走作案凶器烟灰缸及电视机遥控器，抛弃于安恒二级公路建民花园沟大桥下。当晚，吴培安将其作案时所穿血衣带回家中，并将杀死马新玉之事告诉其妻王莹，王莹遂将血衣清洗后送人。2004年2月5日，杨联芳同其夫到公安机关举报了吴培安杀人犯罪的事实，被告人吴培安于当日被抓获归案。
上述事实，有下列证据证实：
1、证人刘文忠【应注明身份】证明，2003年11月24日早，他出车回家后，发现防盗门和木门都没上锁，在卧室发现其妻马新玉仰面躺在床与窗户之间的地上，脸上盖有一枕头，他上前把枕头拿开一看，马新玉脸上还有一条枕巾，上面全是血，肚子上放有一把菜刀，随后他便报了警。他清点家中物品发现电视机遥控器、一串钥匙、一个玻璃烟灰缸丢失。
2、证人陈再清（系安铁分局五里车站值班员）和宋革（系马新玉单位领导）分别证明，陈曾同吴培安领的一个年轻女的及其他两人在五里火车站信号楼上打麻将，当晚吴培安没有打麻将，直到快结束时才来看了一会，散场后吴和那女的一块离去。宋证明22日下午5点多马新玉下班回家，23日没来上班。
3、证人杨联芳证明，2003年11月22日下午5点多，她到五里火车站找吴培安，天刚黑约7点钟，吴培安给了她100元钱，让她到信号楼和他的同事打麻将，并叮咛打麻将的人问他，就说出去吃饭了，饭后还要洗澡。大约10点钟，吴培安用手机打电话说他回来了，并到打麻将的地方观看。快12点时，她同吴回到宿舍，吴告诉她把马新玉杀了，后吴说他把现场的烟灰缸忘记拿走，让她一起返回去取，到马家，吴用身体将门撞开，叫她一起进入马家，吴将烟灰缸、茶几上的桔子皮、电视机遥控器一同装入塑料袋拿走。返回途中，吴让她把塑料袋扔在建民镇上边的桥下。案发后几天，吴培安告诉她杀人前用磁卡给马新玉家打了电话，杀人时把电视机声音调到最大，用马新玉家厨房的菜刀将马杀害，杀人后用自来水将刀清洗，并用拖布擦洗了地面。
4、证人王爱琴（系安铁分局五里火车站工务段职工）证明，有一次在五里火车站运转室，马新玉说吴培安“你烦赵玉霞？那你请赵玉霞到恒口家里玩，赵玉霞怎么不去？”当时，好象吴培安同马新玉翻脸了，说马新玉给他乱安排，她们当时还说吴培安开不起玩笑就算了。
5、现场勘查笔录载明，案发现场客厅内地面上遗留有两种灰尘鞋印，其中一种是横向平行弓形花纹，全长25cm（编为①号鞋印），另一种中间为圆点状，周边为“X”形花纹鞋印，全长为25.70cm（编为②号鞋印）。厨房和卫生间内的面盆上均附有少量暗红色斑迹及毛发，至客厅地面上有明显的拖洗痕迹，拖洗痕迹上分布有②号灰尘鞋印。东墙窗户外侧有蹬拭痕迹。东侧卧室床上及东西北侧过道处衣物零乱，搏斗迹象明显，地面亦有②号灰尘鞋印。床北侧地面上头东脚西仰躺一女尸，尸体头部及周围有大量血迹。尸体头部北侧地面上散落一只枕头，上放有一把不锈钢铜手柄菜刀（上附有大量血迹及毛发），刀口呈卷曲状。尸体面部盖一条枕巾。尸体北侧地面上有9×7cm范围血痕。床单及被褥上有较多量血迹及踩踏血赤足五指袜印。
6、足迹鉴定结论证明，案发现场遗留的○1号灰尘鞋印系杨联芳所穿送检毛皮鞋右脚所留；○2号灰尘鞋印系吴培安所穿送检运动鞋右脚所留。
7、法医物证检验报告及辨认笔录证明，从案发现场提取的菜刀上附着的暗红色斑迹及现场地面血迹，经检验均为“O”型人血，与被害人马新玉血型一致。从案发现场提取的黄铜刀柄不锈钢菜刀，经吴培安辨认，确认系其杀害马新玉时所持之凶器。
8、法医尸检报告证明，马新玉尸体上有锐器伤23处，马新玉系他人持锐器砍击右颈部，致颈部血管断裂，导致失血性休克死亡。
9、现场指认笔录载明，2004年2月6日，吴培安给公安机关指认，其作案前与马新玉通话之电话系位于安康铁路分局职工俱乐部门前的IC卡电话；陕西省电信公司安康市分公司证明，位于安康铁路分局职工俱乐部门前的IC卡电话号码为3314671；陕西移动通信公司安康分公司客户通话详单载明，马新玉所使用的手机号码13992520048于2003年11月22日19时41分13秒曾有号码为3314671电话与其通话，通话时长21秒。
10、被告人王莹供述，2003年11月份的一天凌晨，吴培安骑摩托车回到家中，说他将单位一个女的杀了，因为那女的在外面给别人胡说他和另一个女的有不正当关系。第二天她发现吴培安拿回的西服袖口和裤口上都有血迹，换下的毛衣袖口上也有血迹，还有一件铁路上发的风衣，就把这些衣服给洗了。过了三四天，她把西服送给了堂姐吴培琴，将风衣送给了二舅郭平。
11、证人郭平（系吴培安之舅）、吴培琴（系吴培安堂姐）证明，2003年12月份，吴培安的妻子王莹分别送给他们一套兰灰色西服、一件蓝色铁路风衣。
12、被告人吴培安对因被害人马新玉说闲话心中怀恨并杀害马的犯罪事实供认不讳，且与以上证据能相互印证。
16、附带民事部分有附带民事原告人提供的相关票据在卷证明。
上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限


新股发行市值配售实施细则



根据中国证监会“关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知”，现就本次配售方式的实施作如下说明：

一、配售发行

1、配售比例

配售比例根据市值配售部分投资者的需求确定。当比例为100％时，市值配售申购放弃部分由主承销商包销；当比例不足100％时，采取向二级市投资者配售和上网公开发行相结合的方式。

2、市值计算

投资者持有上市流通股票的市值，指按发行公告确定的交易日登记在投资者股票帐户内的各已上市流通人民币普通股（即A股）的数量乘以该日各股票收盘价的总和，包括可流通但暂时锁定的股份的市值。

每持有1万元上市流通股票市值可申购1千股新股，不足1万元的部分不计入可申购市值。

深市投资者同一证券账户在不同营业部托管的上市流通股票市值合并计算。

交易所、结算公司计算两市投资者持有的上市流通股票的可申购数量，并于T-2日收市后向会员营业部发送。

3、投资者申购

股票价格按现行定价方式确定后，两市投资者都可参加在上海证券交易所发行的新股的配售。配售时，分别使用其所持的沪、深两市的股票市值。投资者可依据其所持沪市的股票市值，用上海帐户向上海证券交易所申购；并可同时依据其所持深市的股票市值，用深圳账户向深圳证券交易所申购。

同一只新股的配售申购，两个交易所分别使用各自的申购代码。上海证券交易所配售代码为“737***”；深圳证券交易所的配售代码为“003***”，后三位代码相同。

申购新股的数量最低为1000股，超过1000股的，应为1000股的整数倍。

除基金持有的股票账户外，每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。

证券投资基金（包括开放式基金）可以其持有的上市流通股票市值参与配售，基金持有的沪市股票账户由于技术原因可按申购上限重复申购，深市的股票账户只需按其所持市值上限一次性申购，但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。

投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款。申购一经确认，不得撤销。

4、配号

有效申购总量，即两所有效申购量之和经确认后，按以下办法配售新股：

1）当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售；

2）有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理；

3）有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号。

5、摇号抽签

主承销商于T+1日，根据总配号量组织统一摇号抽签。投资者每中签一个号配售新股1,000股。会员营业部应于T+2日在显著位置公布摇号中签结果。

6、中签缴款

配售新股中签后，投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时，会员营业部应于T+3日14：00时前，将其放弃认购部分向交易所、结算公司申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。

深圳证券交易所原要求投资者在中签后就缴款认购部分进行二次申报，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“003***”，委托价格为0。

放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整数倍）。不作放弃认购申报，视同全部缴款认购。

7、登记过户

结算公司于T+3日进行清算交割和股东登记。两市投资者缴纳的新股认购资金，由证券公司分别与中国结算沪、深分公司办理结算交收。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

8、其他事项

配售发行一般在正常交易时间内进行。

自2002年8月1日起，账户资料中缺少持有人姓名（名称）或者身份证号码（营业执照注册号码）的证券账户，将不允许参加配售。



二、上市交易

1、持有深市账户的投资者获得配售的新股只能委托深圳证券交易所卖出。需要卖出时，与卖出深市其他证券一样，可委托会员营业部向深圳证券交易所进行卖出申报，深圳证券交易所接到卖出指令后向上海证券交易所进行转报，成交回报由上海证券交易所反馈给深圳证券交易所，再发送给会员营业部。

2、配售新股在上海证券交易所挂牌交易时，股票代码为“600***”。为便于深市投资者卖出配售中签的股票，新股上市交易后，在深圳证券交易所也挂出对应的代理股票代码，深市的股票代码为“003***”，两市股票代码的后三位一致。

3、配售发行的新股，不办理跨市场转托管。

4、市值配售的股票在实施配股时，上海证券交易所配股代码为“700***”；以深圳账户持有该股票的投资者，按深圳证券交易所的有关规定，以“083***”代码进行配股认购。

5、股票停牌期间，上海证券交易所系统按规则不接受该股票的申报，包括深圳证券交易所系统的转报。

6、持深市股票账户的投资者对市值配售股票的卖出委托，经深圳证券交易所系统转报，以上海证券交易所主机收到后方为有效。

7、深市将实时转发市值配售股票的交易行情，但以上海证券交易所发布的行情为准。

8、对按市值配售的股票，两市投资者在交易时，分别按照各自市场的收费标准缴纳相关交易、结算等费用。



三、登记结算

1、中国结算沪、深分公司分别负责两市投资者在市值配售股票时获配新股的股份登记，并按照两市规则办理结算交收业务。

2、两市同一市值配售股票的权益分派和配股的股权登记日和配股上市日应保持一致，现金红利的到帐日按沪市规则统一确定。其他具体运作分别按两市规则执行。

3、市值配售新股的持有人名册由中国结算上海分公司统一提供。





附件1：以定价发行方式向二级市场投资者配售新股操作程序

附件2：新股同时向二级市场投资者配售和上网公开发行的流程

附件3：向二级市场投资者配售新股操作实例





上海证券交易所、深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

二00二年五月二十二日





附件1：

以定价发行方式向二级市场投资者配售新股操作程序

　　(一)T－2日或之前刊登招股说明（意向）书

发行公司披露新股发行价格或价格区间、发行方式和拟上市证券交易所。

交易所、中国证券登记结算公司根据发行公告确定的交易日的收盘价，统计并发送各投资者分别持有的两市上市流通股票的市值。

　　(二)T－1日或之前刊登发行公告

发行人及其主承销商根据市场情况确定发行价格并公告。

　　(三)T 日投资者申购

　　投资者按照其可申购新股的数量，自愿委托申购新股。

　　证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配号后，将配号结果传输给各证券营业部。

　　(四)T＋1日摇号抽签

　　证券营业部在交易场所的显著位置向投资者公布配号结果。

　　主承销商在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定报纸上公布中签率，并在公证机关的监督下组织摇号抽签。

　　证券交易所将中签号码分别传送给登记公司和证券营业部。

　　(五)T＋2日公布中签结果

　　证券营业部在交易场所的显著位置张贴中签结果公告。

　　主承销商在中国证监会指定报纸上公布抽签结果。

　　(六)T＋3日收缴股款、清算、登记

　　证券营业部向中签投资者收取新股认购款，将股款集中划入登记结算公司的指定账户。

　　(七)T＋4日交割

　　证券登记公司将募集资金划入主承销商指定的账户。

　　(八)T＋5日划款

　　主承销商将募集资金划入发行公司指定账户。





附件2：

新股同时向二级市场投资者配售和上网公开发行的流程



日期
向二级市场投资者配售
上网公开发行



T-2或之前
刊登招股说明（意向）书


刊登招股说明（意向）书

网下询价

T-1
刊登发行公告、发行价格



T
投资者申购，无需缴款

交易所确认有效申购、配号
投资者申购，预先缴款

T+1
公布配号结果

摇号抽签
冻结资金

T+2
公布中签结果
验资

确认有效申购、配号

T+3
收缴股款、清算、登记
公布配号结果

摇号抽签、清算、登记

T+4
交割、划款
公布中签结果

交割、划款

T+5
主承销商将募集资金

划入发行人账户
主承销商将募集资金

划入发行人账户






附件3：

向二级市场投资者按市值配售新股操作实例



假设江西XX股份有限公司定于2002年4月25日，在上交所按市值配售方式上网发行A股，发行量为8000万股，发行价格为6.55元/股，该股上市后的交易代码为600999，简称为“XX股份”。投资者张三所持上海股票账户号码为A123456789，所持深圳股票账户号码为0087654321。



一、市值计算

2002年4月22日收市后，沪、深交易所分别计算投资者拥有A股的可申购市值。经统计，投资者张三持沪市可申购市值为8万6千元，持深市可申购市值为6万8千元。根据市值计算办法，张三最多可向上交所申购8千股新股，向深交所申购6千股新股。



二、发行申购

2002年4月25日(T日)，张三在正常交易时间内以上海证券账户A123456789向上交所申购8千股新股，申购代码为737999, 申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内，张三又以深圳证券账户0087654321向深交所申购8千股新股（注意：已超过了6千股），申购代码为003999, 申购价格同为6.55元/股。



三、配号

2002年4月25日（T日）收市后，沪、深交易所根据2002年4月22日收市后计算的投资者拥有的股票市值，按每1万元上市流通证券市值可申购1千股XX股份，不足1万元的部分不计入可申购市值的原则，对有效申购进行统一连续配号。

张三因同时向两个交易所申购，可获得上交所8个配号，深交所6个配号（注意：并非是8个号，剔除了2个）。



四、中签认购

配售新股中签后，投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时，会员营业部应于2002年4月30日（T+3日）日14：00收市前，将其放弃认购部分向交易所申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。

在2000年3月初次试行按市值配售新股时，深交所要求投资者在中签后就中签股份进行缴款认购申报，为同上海一致，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“003999”，委托价格为0，放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整数倍）。如不申报视同全部缴款认购。

假定张三在沪、深两市各中了1000股，且在会员营业部有足够的资金，因而共获配售2000股“XX股份”新股，分别登记托管在结算公司的沪、深分公司。



五、上市交易

2002年5月31日，江西XX股份公司在上交所挂牌上市，其在上交所和深交所的挂牌代码分别为“600999”、“003999”，开盘参考价均为6.55元/股，证券简称统一为“XX股份”；

张三可以通过自己的深市证券账户0087654321向深交所报单，卖出“003999”,也能对自己的卖出委托进行撤单，但不能买入“003999”。

深交所交易系统发布的行情数据中，“003999”“XX股份”的行情数据将实时转发上交所的“600999”的行情数据，为准确起见，深市投资者应根据“600999”的实时行情数据确定“003999”的卖出委托价格。

沪市的交易不变。



六、配股

2003年6月2日至6月13日，“XX股份”股票进行配股，配股比例为10配3，配股价格为3.8元/股。持有上海证券账户的投资者按上交所的有关规定，以“700999”代码进行配股认购，配股价格为3.8元/股。

假定张三届时仍以深圳证券账户0087654321持有“XX股份”500股，按深交所的有关规定，其可以“083999”代码向深交所认购150股配股，配股价格为3.8元/股。

认购确认后，其获配股份连同原有股份共650股，同样可通过深交所卖出。