国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知
国务院办公厅
国办发[2005]62号
国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知
各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
修订后的《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过,将于2006年1月1日起施行。公司法和证券法是建立和完善社会主义市场经济体制的重要法律,也是规范资本市场运行的基本法律。为确保这两部法律的顺利实施,经国务院同意,现就有关问题通知如下:
一、充分认识实施修订后的公司法、证券法的重要意义。修订后的公司法、证券法在总结近年来实践的基础上,根据我国当前经济生活的变化和运行规律,对原有公司法律制度、证券法律制度作了较大的调整、补充和修改,对相关制度进行了完善和创新。这两部法律的修订适应了现实生活的客观需要,有利于深化经济体制改革和促进经济发展,有利于社会主义市场经济体制的完善。实施好修订后的这两部法律,对培育成熟完善的市场主体,规范和促进公司发展,保护公司、股东、债权人以及职工等合法权益,提高上市公司质量,推动资本市场稳定健康发展将发挥重要作用。地方各级人民政府和国务院有关部门要充分认识实施修订后的公司法、证券法的重要意义,切实做好有关工作。
二、深入开展学习宣传,加强业务培训。修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改,增加了法人人格否认、关联关系规范、累积投票、独立董事等方面的规定。修订后的证券法加强了证券公司的内控制度,强化了证券监督管理机构的监管职权,完善了证券违法行为的法律责任,增加了证券发行上市保荐、证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新制度,为稳步推进金融业综合经营,创建证券衍生品种,推进证券期货交易,拓宽资金合规入市渠道,逐步开展融资融券等创造了条件。这些制度创新需要进行广泛深入的学习、宣传,使全社会了解和掌握。法制办要会同有关方面制定学习、宣传的具体方案。要通过组织形式多样的讲座、研讨等,加强对有关人员的培训,及时转变政府职能和工作方式,依法行政。新闻媒体要围绕修订公司法和证券法的背景、主要内容、实施意义以及各地区、各部门贯彻落实的有效措施开展宣传,对社会关注的热点问题进行正面引导。
三、认真做好公司法、证券法修订前后相关工作的衔接。这次公司法、证券法的修订涉及相关管理体制和部门职责的调整,为防止有关管理工作脱节,要认真做好有关衔接工作。
一是要及时调整公司注册登记工作。依照修订后的公司法、证券法,股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准,但涉及公开发行股票的,须经证监会核准。工商总局要针对上述变化,修改相关公司注册登记规定,加强注册登记管理。
二是要严格证券发行管理。依照修订后的证券法关于公开发行证券一律须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准的规定,证监会和国务院授权的部门要针对当前的实际情况,抓紧研究制定相关规定,明确核准条件和程序,并建立相应的证券登记、托管、结算制度。在有关配套规定发布前,要防止一哄而上、滥发证券。证监会除继续正常受理公开发行股票并上市交易的申请外,暂不受理其他公开发行股票的申请,各级工商登记机关也暂不受理相应的登记注册申请。对非法买卖非依法发行的证券,或者为非依法发行的证券提供代理交易、转让托管等服务的,证监会、公安部、工商总局等有关部门要会同地方人民政府,依法进行查处。
三是要加强证券交易管理。依照修订后的证券法,依法公开发行的证券除在上海、深圳证券交易所上市交易外,还可以在经国务院批准的其他证券交易场所转让。基于以往的经验教训,推进多层次资本市场体系建设,必须有组织、有步骤地稳妥推进,在国务院统一领导下进行。未经国务院批准,地方各级人民政府、国务院有关部门不得擅自设立证券交易场所或者利用现有交易平台提供证券转让服务。证监会要会同国务院有关部门抓紧研究多层次资本市场体系建设方案,报国务院批准后实施。
四、加强实施工作的组织领导,抓紧制定、清理相关行政法规和规章。地方各级人民政府、国务院有关部门要切实加强对实施工作的组织领导,严格执行修订后的公司法、证券法的各项规定,各司其职、各负其责,加强协调配合。证监会要与国务院有关部门加强协作,落实法律赋予的执法职权和手段,与有关部门共同加强对资本市场的监管,采取有效措施防范和化解市场风险,共同营造良好的资本市场发展环境。国资委等负有国有资产监督管理职责的部门要根据修订后的公司法的规定,进一步完善国有独资公司、国有控股公司的治理结构,积极推进国有企业股份制改革。
国务院有关部门要依据修订后的公司法、证券法,抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作,尽快提交国务院审议;适时推出证券信用交易制度的有关方案,为资金合规入市创造条件。法制办要组织有关部门对现行与公司法、证券法有关的行政法规和规章进行专项清理,凡与修订后的公司法、证券法不一致的行政法规、规章,要开展修订或者废止工作。工商总局等有关部门要抓紧进行《中华人民共和国公司登记管理条例》等行政法规的修订工作,对与公司登记相关的规章进行全面清理。财政部要进一步修改完善企业财务制度和国家统一的会计制度。发展改革委要会同人民银行、证监会等部门和单位研究完善企业债券法律制度。法制办、公安部、工商总局、证监会等部门和单位要积极与有关方面进行沟通,配合有关方面对刑法有关公司、证券犯罪的条款作出相应修改,或者作出立法、司法解释,尽快调整经济犯罪案件追诉标准的有关规定。各省、自治区、直辖市人民政府也要结合修订后的公司法、证券法的有关规定,完善有关政府规章。
各地区、各部门在接到本通知后,要结合本地区、本部门的实际情况,制订具体措施,认真贯彻落实。对实施中的有关重要情况和问题,要及时报告国务院。
二○○五年十二月二十三日
哈尔滨市人民政府关于印发《哈尔滨市建设系统行政机关事业单位工作人员问责暂行办法》的通知
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈政发法字[2006]28号
哈尔滨市人民政府关于印发《哈尔滨市建设系统行政机关事业单位工作人员问责暂行办法》的通知
各区、县(市)人民政府，市政府有关委、办、局：
现将《哈尔滨市建设系统行政机关事业单位工作人员问责暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○六年七月十三日
哈尔滨市建设系统行政机关事业单位
工作人员问责暂行办法
第一条 为促进建设系统行政机关事业单位工作人员恪尽职守、依法行政，防止权力失控和行为失范，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》和本市有关行政过错问责规定，结合建设系统工作实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市建设系统行政机关事业单位处级以下(含处级)干部和工作人员(以下统称工作人员)的问责。
本市建设系统行政机关事业单位局级领导干部的问责，依照市政府其它有关规定执行。
第三条 本办法所称问责，是指工作人员在工作职责范围内，由于故意或者过失，未正确履行法定职责，导致发生建设质量、安全责任事故，造成一定经济损失，损害公民、法人和其它组织的合法权益，尚未构成犯罪而应当给予的行政责任追究。
第四条 工作人员问责，坚持权责统一、惩教结合、失责必究、过罚相当的原则。
第五条 工作人员问责工作领导小组(以下简称问责领导小组)，负责工作人员问责的组织、协调、监督工作。
问责领导小组办公室设在市建委，负责问责领导小组的日常工作。
按照干部管理权限对工作人员负有监督管理权的部门(以下称问责实施部门)，依据各自的职责权限和有关规定，负责问责的具体实施工作。
第六条 工作人员有下列情形之一的，应当进行问责：
(一)因工作失职，严重损害群众利益，引发群众越级上访、发生重大群体性事件或者导致群体性事件升级，影响社会稳定或者造成重大经济损失的；
(二)因监管不力，发生质量、安全责任事故的；
(三)在突发公共事件时，拖延懈怠、推诿塞责，未及时采取必要和可行的措施进行有效处理的或者瞒报、虚报、迟报突发事件重要情况、重要数据的；
(四)对质量、安全事故组织救援不力、处理措施不当、贻误工作，造成严重后果的，或者不按规定程序报告和向社会公示的：
(五)截留、挤占、挪用、擅自减免土地出让金、城市基础设施配套费、住房公积金、房屋专项维修基金等建设系统有关税费或者基金，造成资金浪费或者国有资产流失的；
(六)违法实施行政许可、行政处罚、行政征收、行政检查、行政强制措施等行政行为给公民、法人及其它组织造成经济损失的；
(七)未依照法律、法规和有关规定的权限、程序和时限办理审批服务事项，给国家和服务对象造成经济损失的：
(八)由于工作推诿扯皮、敷衍塞责贻误工作造成严重后果的：
(九)不按规定处理公民、法人和其它组织有事实依据的举报、投诉的；
(十)被新闻媒体曝光，经查基本属实并造成严重负面影响的；
(十一)因工作失职，使本部门作出的具体行政行为被行政复议决定或者生效的行政判决撤销、变更、确认违法的；
(十二)受政府或者本部门委托参加行政复议或者行政诉讼活动，因不及时答辩、举证，不积极出庭应诉，致使正确的具体行政行为被撤销、变更、确认违法或者被责成履行义务的；
(十三)产生较大不良影响和较严重后果应当追究责任的其它行为。
第七条 问责领导小组办公室应当对下列问责的举报、投诉、建议等予以受理：
(一)公民、法人、其它组织实名提出的有相关证据材料的举报、投诉；
(二)新闻媒体对有关问题的批评报道；
(三)人大代表、政协委员提出的问责建议；
(四)领导作出的问责批示；
(五)有关部门监督检查发现问题提出的问责建议；
(六)其它有关问责的建议。
第八条 问责领导小组办公室接到本办法第七条规定的问责举报、投诉、建议后，应当进行分类登记，根据问责事项的具体情况，向有关问责实施部门提出问责建议。
涉嫌构成犯罪的，应当及时移送司法机关处理。
第九条 问责实施部门接到问责领导小组办公室转交的有关情况材料及建议后，应当依据职责权限和有关规定进行调查核实并作问责确认，符合问责条件的实施问责。
第十条 问责实施部门经调查核实，确认工作人员负有责任应予问责的，应当视情节给予下列处理：
(一)告诫；
(二)责令书面检查；
(三)通报批评；
(四)停职反省；
(五)调整工作岗位；
(六)劝其引咎辞职或者责令辞职；
(七)纪律处分；
(八)法律、法规等规定的其它处分。
第十一条 问责实施部门完成问责后，应当将问责的结果回告问责领导小组进行备案。
第十二条 已经被实施问责的工作人员，问责领导小组应当将其列为重点督查管理对象；对半年内再次出现应当问责情形的，问责领导小组应当向问责实施部门提出从重处理建议。
对工作人员的问责情况将作为组织人事部门考核、任用干部的重要依据。
第十三条 工作人员对处理决定有异议的，可在收到处理决定之日起lO个工作日内向问责实施部门提出复核申请或者向问责领导小组提出申诉申请。
问责实施部门接到复核申请或者问责领导小组提出的复核建议后，应当在30个工作日内完成复核，根据复核结果做出维持或者变更、撤销原决定的处理意见，复核决定为最终决定。
复核、申诉期间不停止原处理决定的执行。
第十四条 问责领导小组和办公室，问责实施部门以及有关工作人员，应当对举报人、控告人、建议人的情况予以保密。
任何单位和个人不得对举报人、控告人、建议人进行打击报复。
违反本条一、二款规定的，由有关部门依据有关规定予以处理。
第十五条 问责领导小组办公室每年应向领导小组报告一次问责投诉处理情况。
问责领导小组每年应当对各有关部门完成问责工作的情况进行一次评议，对工作完成不好的，给予通报批评。
第十六条 市建设系统有关部门可以根据本暂行办法，结合本单位的实际，制定实施细则。
第十七条 建设系统内市政府所属的集团(公司)等企业中层以下(含中层)管理人员的问责，参照本暂行办法规定执行。
第十八条 本暂行办法自发布之日起施行。