关于设立境外贸易公司和贸易代表处的暂行规定
对外贸易经济合作部
关于设立境外贸易公司和贸易代表处的暂行规定
随着我国经济改革的不断深化，现代企业制度的逐步建立和企业经营机制的转换，我国企业的国际市场开拓能力及国际化经营能力得到了进一步的增强。
为贯彻大经贸战略，推动外经贸企业和自营进出口生产企业实施市场多元化，增加我国商品在国际市场的占有率，现对我国企业在境外（台湾、香港、澳门地区除外）设立贸易公司和贸易代表处的审批做如下规定：
一、企业申请在境外设立贸易公司和贸易代表处的资格
（一）具有经国家外经贸主管部门或其授权部门批准的外经贸经营权。外经贸公司须从事对外经贸业务3年以上；自营进出口生产企业自获得经营权后，须从事对外经贸业务1年以上；
（二）遵纪守法，资信良好；
（三）有相应的人才、资本和国际化经营能力。
二、企业在境外设立贸易公司和代表处须事先征求我有关驻外使（领）馆经商参处（室）的意见。
三、申请在非敏感、非热点国家或地区（敏感、热点国家或地区名单附后）设立贸易公司和贸易代表处，凡符合下列条件之一的，由企业自行决定，并在形成决定之日起30天内，由企业经向外经贸部备案登记，领取批准证书：
（一）企业上年度进出口总额在5000万美元（含5000万美元）以上；
（二）企业上年度出口额在1000万美元（含1000万美元）以上；
（三）对拟设立公司或代表处的国家或地区的出口额连续3年在300万美元（含300万美元）以上。
（四）国家批准的企业集团。
企业备案材料包括：
（一）在境外设立贸易公司及代表处备案表（详见附表）；
（二）企业上年度进出口总额统计报表、上年度出口额统计报表，近3年对拟设立公司或代表处的国家或地区出口额统计表；
（三）我驻外使（领）馆经商参处（室）的意见函。
（四）外派人员构成及主要负责人简历；
（五）境外公司章程或代表处工作条例。
接到备案材料后，外经贸部在7个工作日内为符合条件的企业核发批准证书。
四、尚未达到第三条第（一）、（二）、（三）款条件的企业申请在非敏感、非热点国家或地区设立贸易公司和贸易代表处的，由企业向其所在省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门或其主管部委（以下简称主管部门）申报。由主管部门征求我驻外使（领）馆经商处（室）意见后审批。有关主管部门将审批意见、设立境外贸易公司或代表处的可行性研究报告、驻外使（领）馆经商处（室）意见及境外公司章程副本等报外经贸部备案，并申领批准证书。
五、凡申请在未建交国家和敏感、热点国家或地区设立贸易公司和代表处的，一律由企业所在省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门或其主管部委转报外经贸部。外经贸部负责审批并颁发批准证书。
六、企业领取批准证书后，应持批准证书在1年内办理我海关、外汇、银行及人员外派管理等有关部门的手续，并按国家有关规定办理境外国有资产产权登记。
七、境外贸易公司和代表处不得以个人名义在国外注册。如情况特殊，确须以个人名义注册的，须按国家规定办理相应手续。
八、境外贸易公司和代表处在境外进行非贸易投资，设立境外非贸易企业的，应按国家有关规定另行报批。
九、对违反上述规定，不履行国内审批手续。擅自设立境外贸易公司或代表处的企业，外经贸部将视情节对其进行行政处罚。对其中造成国有资产损失的，要通报有关执法部门，追究其主要负责人的法律责任。
十、凡已发文件中有与本规定不一致的，以本规定为准。
十一、本规定由外经贸部负责解释。
十二、本规定自发布之日起施行。
中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府一九九三年经济贸易合作议定书
中国政府 俄罗斯联邦政府
中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府一九九三年经济贸易合作议定书
（签订日期１９９２年１２月１８日 生效日期１９９２年１２月１８日）
中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府（以下简称“双方”）根据一九九二年三月五日签订的中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府关于经济贸易关系协定的规定，为在平等互利的基础上进一步发展两国间的经济贸易合作，达成协议如下：
第一条 一九九三年中华人民共和国和俄罗斯联邦间按照本议定书的相互供应商品和提供服务将按照附件一（在相互联系基础上自中华人民共和国向俄罗斯联邦出口商品和提供服务清单）、附件二（在相互联系基础上自俄罗斯联邦向中华人民共和国出口商品和提供服务清单）及附件三（中华人民共和国和俄罗斯联邦间相互供应商品和提供服务的结算帐户清单）进行。
上述附件是本议定书不可分割的部分。
第二条 本议定书第一条规定的供应商品和提供服务的义务将由本议定书附件一和附件二所列明的中国外贸组织和俄联邦外贸组织及由其商定的两国其他外贸组织在其协调下签约执行。
双方将通过各自的主管机构创造必要条件，以完成本议定书附件一和附件二所列的相互联系供应商品和提供服务的义务。
本议定书附件一和附件二所列商品和服务的数量和品种必要时经双方商定可进行调整。
第三条 对相互提供本议定书第一条所规定的商品和服务的结算，将通过在中国银行和对外经济活动银行为本议定书附件一和附件二列明的中国外贸组织和俄联邦外贸组织间进行结算而分别开立的专门记帐帐户，以瑞士法郎办理。
两国上述银行将自本议定书签字之日起一个月内确定开立帐户和办理结算的程序，并由其通知两国的有关组织。
上述商品和服务以瑞士法郎计价。
如果任何一个专门帐户的差额超过经该帐户供货总额的百分之四，则其超出部分将按年利百分之四计息。
每一个专门帐户的摆动额在本议定书附件三中列明。
第四条 本议定书项下供应商品和提供服务，将在根据本议定书第二条由中国外贸组织和俄联邦外贸组织参照国际贸易惯例和国际市场相应商品和服务的现行价格签订的合同基础上进行。
值此，按照本议定书第一条供应商品和提供服务的两国组织间的结算将以国际实践中通用的方式（预先承兑的托收、信用证、汇款）办理。
第五条 本议定书附件一和附件二规定的品种和／或数量以外的商品供应将在中国经济组织和俄联邦对外经济联系参与者间达成的协议基础上进行。
第六条 本议定书附件一和附件二中所列品种和／或数量以外提供的商品和服务的相互结算和支付方式将由中国经济组织和俄联邦对外经济联系参与者协商确定。
中华人民共和国和俄罗斯联邦上述组织间进行的易货贸易的结算，将通过中国银行和对外经济活动银行及其分行单独开立的帐户办理。
第七条 本议定书一切未尽事宜将按照一九九二年三月五日签订的中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府间关于经济贸易关系的协定的有关规定办理。
第八条 本议定书自签订之日起生效，有效期至一九九三年十二月三十一日止。
在本议定书有效期及本议定书附件一和附件二所列数量范围内签订的、但在其有效期内未执行完毕的合同，将根据本议定书规定执行完毕。
本议定书于一九九二年十二月十八日在北京签署，正本共两份，每份都用中文和俄文写成，两种文本具有同等效力。
注：附一、二、三（略）。
中华人民共和国政府 俄罗斯联邦政府
全权代表 全权代表
田纪云 阿·绍欣
（签字） （签字）
关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知
中国保险监督管理委员会
关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知
保监发〔2011〕1号
各保监局:
为持续加大保险公司中介业务违法行为查处力度，着力治理保险代理市场混乱状态，中国保监会决定，2011年上半年，继续深入开展保险公司中介业务检查工作（以下统称“专项检查”）；2011年下半年，开展保险代理市场清理整顿工作（以下统称“清理整顿”）。现将有关事项通知如下：
一、进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度
（一）检查目的
继续按照逐步深入、严查重处的思路，针对前两年检查暴露出的问题，持续深入开展专项检查，巩固扩大查处成效，进一步规范保险中介市场秩序，强化监管权威，完善保险中介监管工作机制，提高监管干部的能力和水平。
（二）检查重点
继续针对保险公司与保险中介机构在业务财务等方面不合法、不真实、不透明的合作关系，重点查处保险公司利用中介业务和中介渠道弄虚作假、虚增成本、非法套取资金等突出问题，主要包括：
1、将直接业务转挂保险中介机构套取资金；
2、将直接业务转挂保险营销员名下套取资金；
3、虚增保险营销员人头套取资金；
4、通过中介机构虚开发票及虚增业务管理费方式套取资金；
5、串通中介机构虚假退保、虚假理赔套取资金；
6、通过中介机构向利益关联单位和个人非法输送利益；
7、将套取资金建立小金库、私分、贪污、职务侵占等；
8、利用中介业务和中介渠道违法违规的其他相关问题。
（三）检查对象
1、各保监局应按照查深查透和少查重处的要求，本着现场检查点面结合、行政处罚上下一体的原则，原则上选定辖区内1家保险公司省级分支机构作为检查对象，并对其所属相关分支机构开展现场检查，延伸分支机构家数由各保监局自主决定（至少1家）。
2、中国保监会在各局查处结果基础上，汇总分析各相关保险公司基层机构违法违规情况，有针对性地对相关总公司进行检查和问责。
（四）检查内容
原则上以检查对象2010年的业务和财务为主，必要时向前追溯或向后延伸。
二、清理整顿保险代理市场
（一）主要目的
针对目前保险市场保险代理机构多、业务规模小、市场格局比较混乱的局面，以及保险代理机构与保险公司相互勾结、违法违规普遍而严重等突出问题，结合专项检查工作，集中力量对保险代理市场开展清理整顿，依法将一批严重违法违规、经营管理混乱的代理机构清理出市场，推动保险代理市场的规范化、专业化。
（二）清理对象
1、已无法取得联系、名存实亡的保险专业代理机构；
2、内部管理混乱、业务长期无法正常经营的保险专业代理机构；
3、专为相关机构或者个人套费、账外经营、建立小金库等开票的保险专业代理机构；
4、以代理保险业务之名为保险公司虚开发票、非法套取资金的各类保险代理机构；
5、许可证失效的各类保险代理机构；
6、存在其他严重违法违规行为、有必要予以清理的各类保险代理机构。
（三）整顿重点
1、为保险公司虚构中介业务的行为；
2、为保险公司虚开发票违法套取资金的行为；
3、挪用侵占保费的行为；
4、依托行政资源、行业强势垄断地位，侵害被保险人利益的行为；
5、不正当竞争和商业贿赂行为；
6、涉嫌传销行为；
7、涉嫌非法集资行为；
8、其他扰乱保险市场正常秩序的严重倾向性行为。
（四）实施步骤
分为机构自查自纠和保监局重点抽查两个步骤，具体时间进度由各保监局自行掌握。清理整顿内容应包括相关机构的业务和财务两个方面，原则上以2010年的为主，必要时可向前追溯或者向后延伸。
1、各保监局应对照本通知要求制定方案，部署辖区内保险省级公司及所属分支机构代理渠道业务合规性的全面自查自纠工作，对有业务合作关系的保险代理机构进行全面清理，特别是要重点摸清各层级高管人员及其亲属（如配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）投资入股或者实际控制保险专业代理机构的情况，查明是否已依法如实披露，摸清代理机动车辆保险业务的兼业代理机构数量及代理业务情况。
2、各保监局应对照本通知要求制定方案，部署辖区内保险专业代理机构对其业务的合规性进行全面自查自纠，重点摸清内部管理混乱、无法正常经营的机构。
3、各保监局应认真分析总结辖区内各机构自查自纠情况，结合信访投诉等市场反映，选择辖区内部分保险公司、保险代理机构进行重点检查，具体数量由各保监局根据情况自主决定。
三、工作要求
（一）认真准备。各保监局应高度重视，成立专门领导小组，建立有效工作机制，科学调配检查力量，制定具体实施方案，做好动员培训，加强经验总结。可参考《2010保险公司中介业务检查材料汇编》，学习借鉴其他保监局的做法。请各保监局将实施方案于2011年2月21日前报保监会。
（二）选准对象。专项检查应切实按照“看结果、见实效”的要求，认真筛选检查对象，确保“选得准、查得了、罚得下”；清理整顿工作应指导和督促辖区内保险公司、保险专业代理机构认真开展自查自纠，重点抽查应做到有的放矢。
（三）突出重点。专项检查应紧密围绕保险公司与中介机构合作关系是否真实、合法等内容；清理整顿应重点针对保险代理机构与保险公司相互串通、严重违法违规的突出问题，查深查透，做到事实清楚、数据准确、证据确凿。
（四）从重处罚。严格依照《保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司中介业务违法行为处罚办法》等法律法规，严格执行《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》及《关于加强保险公司中介业务管理的通知》等文件的要求，依法从重处罚，切实发挥查处的震慑、警示效果。
（五）依法移送。对涉嫌行贿、职务侵占、贪污、商业贿赂、非法集资、传销、洗钱、逃避纳税款等案件和线索，严格依照相关法律法规，坚决移送相关执法部门，不得自定标准、内部掌握，不得以各种理由拖延或者阻碍。应主动加强与公安、税务、工商、司法等部门的沟通协调，争取相关支持。
（六）及时披露。查处工作结束后，应及时在辖区内通报专项检查和清理整顿的结果，及时向新闻媒体披露宣传违法案件查处情况，发挥舆论监督作用，扩大社会影响，树立监管部门敢抓敢管、积极作为的良好形象。
请各保监局于2011年6月30日前报送专项检查总结报告，于2011年10月31日前报送清理整顿情况报告。
检查中如有问题，请及时与保监会中介部联系。
联 系 人：金 鼎、马 乐
联系电话：010－66286161、010－66286615
传 真：010－66288106
电子邮箱：ding_jin@circ.gov.cn、le_ma@circ.gov.cn
附表：1、保险公司中介业务检查情况统计表（表一至表七）
2、保险代理市场清理整顿情况统计表（表八至表十）
中国保险监督管理委员会
二○一一年一月一日