国家工商行政管理总局


国家工商行政管理总局关于改进和加强企业登记管理工作的意见

工商企字[2007]152号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局：

　　为全面落实科学发展观、构建社会主义和谐社会，依法履行职责，总局提出工商行政管理工作要努力做到监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法的统一。“四个统一”是对工商行政管理基本职能认识的深化，是新形势、新任务对工商行政管理工作提出的新要求，是新时期工商行政管理的工作目标、基本任务。企业登记管理是工商行政管理的基础性工作，涉及企业进入到退出市场的全过程，努力做到“四个统一”，有效发挥企业登记管理职能作用，是一项重要的工作任务。现就进一步改进和加强企业登记管理工作提出如下意见：


　　一、努力做到“四个统一”，充分认识改进和加强企业登记管理工作的重要意义

　　1、努力做到“四个统一”必须深化对企业登记管理职能作用的认识

　　企业登记机关承担着确认市场主体资格、监管市场主体行为和提供市场主体相关信息服务的重要职责。近几年来，企业登记机关通过推动企业登记管理制度改革，降低市场准入门槛，方便企业设立，促进了投资创业；实行当场登记，规范登记程序，提高了工作效率；实施企业信用分类监管，创新工作机制，增强了监管效能，为经济社会发展较好地发挥了职能作用。随着我国改革开放的深入和经济社会的发展，企业登记机关要不断适应新形势、新任务的要求，深化对企业登记管理职能作用的认识。一是要深化对企业登记管理的根本目的是促进经济发展的认识。建立健全有利于投资创业的市场主体准入服务体系，营造良好的投资环境；贯彻落实国家宏观调控政策，积极促进经济结构调整和经济增长方式转变，严格执行法律法规规定，依法把好市场主体准入关。二是要深化对服务经济社会作用的认识。履行企业登记管理职责是服务经济社会的重要内容，要转变职能，改进管理，提高效能，把服务贯穿于企业登记管理工作的全过程；企业登记管理信息对宏观经济调控、市场主体投资和市场交易安全具有重要的参考价值，要充分挖掘，综合利用，强化信息服务。三是要深化对保护国家和社会公众利益，维护企业、投资人和债权人权益作用的认识。在企业登记审查和监管工作中，既要保护国家和社会公众利益，又要增强依法维护企业、投资人和债权人权益的意识，做好确权、维权工作。

　　2、努力做到“四个统一”是对企业登记管理工作的新要求

　　努力做到“四个统一”，必须把促进发展作为工作的基本出发点，充分发挥企业登记管理职能作用，营造公平公正、便捷高效的市场主体准入环境，促进各类市场主体健康发展。把提高服务水平、维护合法权益作为工作的着力点，积极为企业提供咨询服务和登记指导，利用企业登记管理信息为政府、有关部门和社会公众服务；加强企业登记管理法律法规宣传，严格企业登记审查，加大企业监管力度，切实保护国家利益和社会公众利益，维护企业、投资人和债权人的合法权益。把依法行政作为工作的基本要求，严格按照法定职权、法定程序办事，规范企业登记管理行为，加强执法监督，不断提高干部队伍素质，全面推进依法行政，努力创造有利于经济发展的市场环境。

　　3、努力做到“四个统一”是企业登记管理的工作目标

　　努力做到“四个统一”，是企业登记管理工作的长期任务，是需要不懈努力达到的工作目标。随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，企业登记机关在思想观念、服务水平、工作机制，以及干部队伍素质等方面与新形势、新任务的要求还存在一定的差距，必须进一步转变观念，开拓进取，切实改进和加强企业登记管理工作。要树立大局意识、全局观念，围绕经济社会发展大局和整个工商行政管理事业发展，不断开拓思路，创新机制，出台新举措，积极促进经济社会又好又快发展。要改革工作方式，不断提高服务水平；创新监管机制，不断提高执法效能；加快信息化建设，不断提高工作效率；加强自身建设，不断提高干部队伍素质。


　　二、以营造良好的投资环境为重点，积极促进经济发展

　　1、依法规范企业登记行为，努力营造公平公正的市场主体准入环境

　　认真执行企业登记管理法律法规的规定，按照统一的登记标准、登记程序和登记要求，为各类市场主体营造公平公正的准入环境。凡是法律、行政法规未禁止的行业和经营项目，只要符合科学发展观要求、有利于经济社会发展的，都应予以登记；对法律、行政法规和国务院文件明确的，如破产清算事务所、农村新型金融机构等，都要积极支持。凡是法律、行政法规未禁止个体私营等非公有制经济进入的领域和行业，都要允许进入。凡是允许外资进入的领域和行业，都要允许内资进入。同时，要依法规范市场主体准入工作，严禁以突破法律法规规定的方式搞所谓的“改革创新”，凡是不符合法律法规规定的，要一律停止执行。

　　2、发挥企业登记管理职能作用，积极促进各类市场主体健康发展

　　大力支持深化企业改革，为国有集体企业实施股份制改造、资本重组和组建企业集团及时做好登记工作，发展混合所有制经济，促进增强公有制经济的活力和市场竞争力。继续支持加快电力体制、文化体制、铁路体制、金融体制、邮政体制等改革，打破垄断，促进竞争，实现投资主体多元化。认真贯彻落实国家有关个体私营经济发展的政策和措施，大力发展个体私营经济，支持个体私营企业收购、兼并或参股国有、集体企业，引导个体私营企业向科技型、外向型经济发展，促进其做大做强。进一步完善外资市场准入规则，认真落实对外开放政策，严格执行外商投资产业政策，积极支持外商在我国设立具有先进技术水平、高增值含量的加工制造企业、现代服务业和研发机构，优化外资产业结构，不断提高利用外资的质量和水平。

　　3、认真落实国家宏观调控政策，积极促进经济结构调整和经济增长方式转变

　　大力支持先进制造业、高新技术产业、现代服务业和新兴行业的发展，不断优化产业结构。认真贯彻落实国家宏观调控政策。在企业登记审查工作中，发现涉及产能过剩、技术落后、破坏资源、污染环境的，要及时与有关部门沟通，依法把好市场主体准入关，防止不符合国家产业政策和环保标准的企业进入市场。对已设立的上述类型的企业，要按照国家淘汰落后生产能力和实现节能降耗、污染减排、安全生产等目标的要求，依法做好相关企业的变更登记、注销登记和吊销营业执照工作，加大对“十五小”、“新五小”企业和无照经营的查处取缔力度，切实做好小砖窑、小煤窑、小矿山、小作坊的清理整顿工作，积极促进经济结构调整和经济增长方式转变，为建设资源节约型、环境友好型社会服务。


　　三、以转变职能为重点，不断提高服务水平

　　1、加强登记指导，积极为企业提供法律服务

　　（1）加强对国有大型企业、重点企业的登记指导。进一步完善服务措施，改进服务方式，指定专人负责，采取事前介入、上门服务、全程跟踪等方式，及时提供企业登记管理的咨询服务，帮助企业办实事、解难事，积极支持国有大型企业、重点企业的发展。

　　（2）积极倡导建立企业工商联络员制度。加强对企业工商联络员的法律法规宣传、培训和业务指导，对涉及企业的登记管理事宜要及时与企业工商联络员进行沟通、协调。通过企业工商联络员主动掌握企业的登记需求，及时提供登记指导。

　　2、充分利用企业登记管理信息，为政府决策、有关部门监管和社会公众提供服务

　　（1）为政府决策提供支持。充分利用企业登记管理信息，对区域内企业发展的总体情况、行业发展变化等进行综合分析。加强对本地区新兴行业、重点行业和特色行业的调查研究，及时了解和掌握行业发展的基本情况和存在的问题，向当地政府提供分析报告和建议，供政府宏观决策参考。

　　（2）为有关监管部门提供企业基础信息服务。继续推进工商行政管理部门与税务、海关、质检等有关部门的信息互通和共享，通过提供企业登记基本信息，支持有关部门加强税收、商品进出口和产品质量等方面的管理。在专项整治工作中，要通过及时为有关部门提供企业登记基本信息，协助查办案件，发挥联合监管的效能。充分发挥企业登记基本信息在社会信用体系建设中的基础性作用，积极推进社会信用体系建设。

　　（3）为社会公众提供企业信息查询服务。除公开企业登记的基本信息外，要进一步公开企业的良好记录信息、违法记录信息、年检结果信息，为社会公众提供查询服务。有条件的地区要在政务网上公开企业信息，方便社会公众和相关利害关系人查询，降低市场交易风险。

　　3、强化对基层单位的指导，健全上下互通的工作机制

　　（1）建立企业登记管理工作联系点。今年年底前，总局和省级企业登记机关要选择基层单位作为联系点，通过联系点了解基层企业登记管理工作的基本情况、工作部署的落实情况，以及存在的新情况和新问题，有针对性地加以指导。联系点要承担有关专题调研任务，以及创新企业登记管理制度方面的试点工作。

　　（2）健全上下互通的工作机制。总局和省级企业登记机关要利用工商行政管理网、企业登记网开通内部工作交流平台，加强信息沟通和经验交流。建立健全企业登记管理协作机制，各地在监管工作中发现企业违法行为涉及其他地区的，要及时向相关企业登记机关通报，相关机关要积极支持配合。严格请示报告制度，加强对企业登记管理工作中新情况、新问题的研究，遇有新情况和疑难问题要及时向上级机关请示报告，各地出台重大举措要及时向总局报告。


　　四、以维护良好的市场秩序为重点，依法保障合法权益

　　1、加大法律法规的宣传力度，提高企业、投资人、债权人的自我维权意识

　　通过各种方式和途径加强对企业登记管理法律法规的宣传，增强企业、投资人、债权人的法律意识，使当事人了解受法律保护的权益，以及维权的途径和方式。向社会广泛宣传企业登记的条件、程序和标准，完善企业投诉举报机制。因民事纠纷引发登记争议的，如对股东会或者董事会决议是否有效发生的争议，要做好宣传解释工作，使当事人通过企业内部协商或者司法途径解决；属于企业登记机关职权范围的，要及时依法予以处理。在作出不予登记或者行政处罚决定时，应依法告知当事人享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　2、强化登记审查和监督检查，维护国家利益和社会公众利益，依法保护企业、投资人、债权人的合法权益

　　（1）加强对企业登记事项的审查和监督。对企业注册登记、改制、变更股东、减少注册资本、合并或者分立，以及办理注销登记等的登记申请，要严格依法依规办事，不能任意乱开口子放宽条件，以免造成全国政策的不统一。要加强对申请材料的审查，防止国有资产流失，切实保护股东、债权人的合法权益。通过日常监管和年检，加强对企业登记事项的监督检查，对提交虚假材料和隐瞒重要事实骗取登记等损害其他股东和企业合法权益的，要依法撤销相关登记；对虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资等损害企业和社会公众利益的，要加大查处力度。

　　（2）加强对重点热点行业的监督检查。对从事涉及人民生命财产安全的煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、食品、药品、网吧、交通运输、公众聚集场所经营等重点热点行业的企业，以及涉及节能减排的企业，要建立与企业信用分类监管有机结合的监管机制，积极推行网格化管理，加大市场巡查力度，强化属地监管，积极配合有关部门开展专项整治，一经发现违法行为的，要及时依法处理；属于其他有关部门职权范围的，要及时向有关部门通报，切实保障人民的生命财产安全。

　　3、建立企业登记预警机制，防止损害他人合法权益的违法行为发生

　　对涉及企业登记前置许可经营项目有效期限、注册资本实行分期缴付尚未全部缴付、临近年检截止期限尚未办理年检手续、在日常监管中发现登记事项发生变化尚未及时办理变更登记，以及已办理股权出质登记、被人民法院强制转让或者冻结的股权等情形的企业，要在企业登记管理自动化系统中予以提示，建立预警机制，并通过行政劝导、行政提醒和行政建议等方式，及时指导企业办理相关登记、年检手续，防止损害他人合法权益的违法行为发生，依法保护相关当事人的合法权益。


　　五、以规范行政行为为重点，进一步加强执法监督

　　1、全面推进“一审一核”制度，切实加强企业登记管理干部队伍建设

　　（1）全面推进“一审一核”制度。今年年底前，所有企业登记机关都要实行“一审一核”制度。要通过“一审一核”制度的实施，减少内部审批环节，明确审查、核准人员的职权和责任，进一步规范登记行为，提高登记效率。在实行“一审一核”制度的基础上，要按照人事部和总局关于开展行政执法类公务员管理试点工作的总体部署和要求，选择部分地区，在企业注册岗位逐步开展行政执法类公务员管理试点工作。经批准实行试点的单位，要认真总结试点经验。

　　（2）进一步提高企业登记管理人员素质。企业登记管理人员的素质总体上是好的，但按照新形势、新任务的要求，还需要进一步提高。要采取多种方式和途径加强干部的学习、教育和培训，努力做到“内强素质、外塑形象”，不断提高企业登记管理人员的整体素质。进一步加强政治思想教育，不断增强企业登记管理人员的政治意识、大局意识、法制意识和责任意识。进一步加强业务技能培训，特别要加强法律知识、市场经济知识、现代管理知识和现代科技知识的培训，努力提高履行岗位职责的能力和依法行政的水平。进一步加强职业道德教育和廉政教育，增强服务意识和廉政意识，切实改进工作作风，努力建设一支政治过硬、作风过硬、业务过硬的企业登记管理干部队伍。

　　2、加快信息化建设，进一步提高执法效能

　　（1）全面建立企业登记管理自动化系统。在今年年底前，力争所有企业登记机关都要建立企业登记管理自动化系统。进一步完善企业登记管理软件，把企业登记管理法律法规规定的条件、统一的登记标准、统一的登记程序、统一的登记要求纳入自动化系统，充分利用现代信息技术手段加强登记辅助审查，进一步规范登记行为，增强工作的透明度，提高登记效率，确保企业登记管理工作做到依法、规范、高效。

　　（2）大力推进网上年检和网上登记。积极创造条件利用登记网站为企业提供服务，不断完善网站的服务功能，提供网上下载企业登记和年检的表格、文书，大力推进网上名称核准、网上年检和网上登记，提高办事效率。2008年年底前，地市级以上企业登记机关都要为企业提供网上提交材料的渠道，保障网上登记和网上年检工作的实施。已实行网上登记和网上年检的，要进一步完善服务功能，充分发挥网上登记和网上年检的效能。

　　3、加强企业登记“窗口”建设，强化执法监督

　　（1）加强企业登记“窗口”规范化建设。在企业注册大厅和进驻的政府行政审批中心，要公开企业登记和年检的事项、依据、条件、程序、期限、收费标准，以及申请需要提交的材料目录及办理结果等，方便企业办理登记和年检，并自觉接受政府、有关部门和社会的监督。要不断改善办公条件和服务环境，尽可能为企业提供便利和人性化服务，积极推行电话预约、网上预约登记。要选派政治素质高、业务能力强、工作作风好的人员充实到企业登记“窗口”。

　　（2）强化执法监督。加强对首办责任制、一次性告知制和当场登记制落实情况，以及登记管理质量的监督检查，将日常考核与年度考核结合起来，强化行政监督。通过企业办事人员对登记管理人员的服务态度、服务质量进行评价的方式，接受社会监督。加快推进企业登记管理服务质量评价体系的建立和实施，使绩效考核、行政监察和社会监督有机结合起来，并自觉接受司法监督，实现对企业登记管理全方位的监督，防止行政不作为和行政乱作为行为的发生，促进勤政廉政建设和作风建设，切实保障企业登记管理人员依法履行职责。


　　二00七年七月二十五日

精神病人触犯刑法不应当视为无罪

朱家佑


从目前的传媒报道及司法实践看，实施了杀人、故意伤害等暴力行为的犯罪嫌疑人，往往在侦查阶段一旦被认定行为时有精神病，就被公安机关“无罪释放”。精神病人“犯法无罪”是社会上通行的观点，由公安机关将精神病人“无罪释放”也是惯常作法。这种认识和作法既不合法，又给社会带来极大的危害。对此，笔者认为精神病人触犯刑法构成犯罪，应当严格按照法定的诉讼程序移送起诉。
一、精神病人触犯刑法构成犯罪
从《中华人民共和国刑法》关于犯罪、无罪及刑事责任的规定来看，罪与非罪有明确的界限、犯罪与刑事责任是截然不同的两个概念。
1、关于“罪”与“非罪”
《中华人民共和国》刑法第十三条规定，“一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪”。据此规定，犯罪是侵害社会正当秩序和权利的行为，其显著特征是行为的社会危害性和应受处罚性。该特征由刑法分则描述与规定的，刑法对严重危害社会行为的特征、处罚尺度和标准皆有规定。因此，任何人，不管其性别男女、年龄大小，是正常人拟或是精神病人，触犯了这些规定，都应当认定其行为是犯罪行为。
行为后不认为是犯罪的唯一例外是不可抗力和意外事件，即刑法第十六条的规定，“行为在客观上虽然造成了损害结果，但是不是出于故意或者过失，而是由于不能抗拒或者不能预见的原因所引起的，不是犯罪”。刑法的这些规定为正确区分犯罪和无罪划定了明确的界线。
2、关于犯罪与刑事责任
为避免行为人再次犯罪、惩罚肇事者和警示他人，刑法规定了追究犯罪行为人刑事责任的处罚。但是，犯罪行为的应受惩罚性是应然的，实际上是否追究刑事责任、要不要判处刑罚，尚有其他考量。因此，犯罪通常与刑事责任相联系，但并不意味着犯罪后必然有实际的刑事责任承担。
基于设定刑事责任的主要目的是为了避免行为人再次犯罪，刑法对那些适用刑罚无法达到该目的的犯罪行为人，不要求其负刑事责任或者免除其刑事责任。为此，刑法设定了刑事责任年龄，规定“已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任；已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任。因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其家长或者监护人加以管教，必要的时候，也可以由政府收容教养”。除此之外，对精神病人等特殊犯罪行为人的刑事责任，刑法也作了特别规定。刑法第十八条规定，“精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任，但是应当责令其家属或者监护人严加看管和医疗；在必要的时候，由政府强制医疗”。
从上述有关规定可以看出，对于实施了刑法规定的危害行为的人，无论其是未达刑事责任年龄者，还是精神病人，刑法只规定了不负刑事责任或者不予刑事处罚，并未排除其构成犯罪。故此，对于触犯刑法的精神病人，不应当认为其“有病无罪”，更不应当将其简单地一放了之。
二、对精神病犯罪嫌疑人应当移送起诉
实践中，一旦确认犯罪嫌疑人是精神病人，公安机关随即撤销案件，有条件的将行为人移送强制医疗，更多的是由公安机关径自“无罪释放”，而不移送检察机关。在这种情形下，由于加害行为人不能得到符合社会公平正义标准的审判和惩罚，被害人在心理上得不到慰籍；将行为人放任到社会，将会对社会构成极大的危险。并且，这种作法也不符合我国刑事诉讼法的规定。
根据刑事诉讼法的有关规定，普通刑事犯罪案件发生后，一般由公安机关立案侦查，检察院审查起诉，法院判决。在这一程序中，公安机关的主要职责在于查清犯罪事实，收集提取指控犯罪的证据。侦查阶段所谓的“犯罪事实”是指，由何人在何时、何地基于何原因为了何目的实施了何种行为，造成了何种危害后果。至于这种行为是不是由犯罪嫌疑人实施、是否构成犯罪、应当不应当追究刑事责任，是由检察院审查后最终由法院判定的。侦查阶段对犯罪事实的认定只是程序上的认定，对行为人是否构成犯罪及应否追究刑事责任，公安机关没有终局的确认权。因此，公安机关只要在实体上查明了上述案件事实的各要点，在程序上就应当将案件移送检察机关审查起诉，即使公安机关怀疑犯罪嫌疑人患有精神病也应移送。
三、以精神病为辩护理由不应由控方提出
实践中，常常发生公安机关主动申请司法鉴定，确定犯罪嫌疑人是否有精神病的事例。但是，精神病作为一种辩护理由，应当由辩方提出，而不应由作为刑事诉讼控诉一方的公安机关和检察院提出，尤其不应当由公安机关提出，理由有三：
其一，尽管刑事诉讼法有鉴定及侦查中撤销案件的规定。但侦查过程中鉴定的目的是为了查明案情即案件事实，而根据上述案件事实构成，犯罪嫌疑人是否有精神病、要不要追究刑事责任并不属于犯罪事实的组成部分；撤销案件则是指刑事诉讼法第十五条规定的情形。因此，作为侦查机关的公安机关不应当主动对犯罪嫌疑人是否有精神病申请司法鉴定，也不应在鉴定确认为精神病后撤销案件。
其二，根据刑事诉讼法规定，刑事辩护存在于审查起诉和法庭审理阶段，因此，在侦查阶段，犯罪嫌疑人近亲属或者代理律师提出犯罪嫌疑人有精神病的，公安机关没有查证的义务。
其三，只有进入审查起诉阶段以后，基于犯罪嫌疑人近亲属或者辩护人的申请，检察院或者法院才可以请专家对犯罪嫌疑人的精神状况进行鉴定，判断其刑事责任能力。并分别由检察院依法根据具体情况对犯罪嫌疑人做出提起公诉或者不起诉决定，由法院做出有罪并追究刑事责任的判决，或者被告人的行为已构成犯罪但考虑到其犯罪时的精神状态免予刑事处罚的判决。
此外，作为刑事诉讼中控诉一方检察院，不仅不应主动提以精神病为辩护理由，在辩方提出“精神病”的辩护理由时，也只有解释和证明犯罪嫌疑人或者被告人身心健康的责任。这种理解与国际上通行的作法也存在一致之处，美国部分州在诉讼中只要有人提出被告人有精神病，政府便负有证明其健康的责任（也有一些州和哥伦比亚特区把证明被告有病的责任加在被告人一方）。
四、触犯刑法的精神病人的处理
根据以上理解，对于任何触犯刑法的犯罪嫌疑人，在案发后，应当由公安机关依据正常程序在侦查取证，查清案件事实，侦查终结后，移送检察院审查起诉。对在侦查阶段，犯罪嫌疑人近亲属或者代理律师提出犯罪嫌疑人有精神病的，应当告知其在审查起诉阶段向检察院提出，或者在法庭审理阶段向法院提出。
检察院依据被告人近亲属或者辩护人的申请可以延请专家对被告人实施违法行为时的以及审判阶段的精神状态进行评估和鉴定。经鉴定，如果被告人在触犯刑法时确实患有不能够控制自己行为的精神病时，可以依据刑事诉讼法的有关规定，对其作不起诉处理，交由专门的精神病院比如安康医院强制治疗。检察院也可以根据相关证据，解释、证明被告人的精神状况是正常的，然后向法院提起公诉。法庭审理证实危害行为人确有精神病时，应当判决被告人行为触犯刑法，基于其精神状况免予刑事处罚，交专门的精神病院比如安康医院强制治疗。
凡因触犯刑法而收治于安康医院或者其他精神医疗场所的精神病人，应当实行免费治疗。检察院、法院、精神病鉴定机构三方应当协调设立专责小组，对该场所收治的精神病人的治疗效果及精神状态进行定期评估。经评估认定某精神病人确实痊愈、不致再危害社会时，方可准许其回归社会。
在我国的香港地区，法院对于实施危害行为的精神病人，也是根据情况将其收押于惩教署下设的一个高度设防的小榄精神病治疗中心。精神失常的刑事罪犯及危险凶暴的囚犯，均在这中心接受精神治疗。并且，该中心有精神病专家适时到访，为法庭评估犯人的精神状况。在澳门地区，倘若犯罪嫌疑人被证实精神有问题，法官会依据其精神失常状态及所犯事实的严重性，命令将其收治于康复场所、治疗场所，其所处状态同样是失去自由，其境况不比监狱好到哪里去。